紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新(2025年第3期)
紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第3期）
紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型
證券投資基金招募說明書（更新）
2025年第3期
基金管理人：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
重要提示
紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2015年7
月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】1625號文核準募集。本基金基金合同于2015年9
月23日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本
基金前，應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)
品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者
的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、
時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：政府政策變化等因素帶來的行業(yè)風(fēng)險以及行業(yè)
股票整體表現(xiàn)可能較差的風(fēng)險，基金投資回報可能低于業(yè)績比較基準的風(fēng)險，證券市場整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，
基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，以及本基金投資
策略所特有的風(fēng)險，等等。本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益水平高于債券型基金及
貨幣市場基金，低于股票型基金。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以
啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施
期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額
持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)
績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，
投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同?；鸸芾砣颂?br/>醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
本招募說明書約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實
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施之日起一年后開始執(zhí)行。
本招募說明書（2025年第3期）所載內(nèi)容截止日期為2025年12月15日，其中投資組
合報告與基金業(yè)績截止日期為2025年9月30日。
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目錄
重要提示.............................................................................................................................................2
目錄.......................................................................................................................................................4
第一部分緒言.........................................................................................................................................5
第二部分釋義.........................................................................................................................................5
第三部分基金管理人.............................................................................................................................9
第四部分基金托管人...........................................................................................................................17
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu).......................................................................................................................20
第六部分基金的募集...........................................................................................................................44
第七部分基金合同的生效...................................................................................................................45
第八部分基金份額的申購、贖回.......................................................................................................45
第九部分基金的投資...........................................................................................................................52
第十部分基金的業(yè)績...........................................................................................................................63
第十一部分基金的財產(chǎn).......................................................................................................................64
第十二部分基金資產(chǎn)的估值...............................................................................................................65
第十三部分基金的費用與稅收...........................................................................................................70
第十四部分基金收益與分配...............................................................................................................72
第十五部分基金的會計與審計...........................................................................................................74
第十六部分基金的信息披露...............................................................................................................74
第十七部分風(fēng)險揭示...........................................................................................................................79
第十八部分側(cè)袋機制...........................................................................................................................82
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算.......................................................................84
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................85
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................................85
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................86
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式...................................................................................87
第二十四部分備查文件.......................................................................................................................87
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第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》）其他有關(guān)法律法規(guī)及《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?br/>招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫，
并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者取得
依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有
基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》、《銷售辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)
利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱《紅土創(chuàng)新新
興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金。
2、基金管理人：指紅土創(chuàng)新基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司。
4、基金合同或本基金合同：指《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金
合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配
置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。
6、招募說明書：指《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及
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其定期的更新。
7、基金份額發(fā)售公告：指《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》。
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施的，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
10、《銷售辦法》：中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月11日頒布、同年8月8日實施的《證券投
資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者。
20、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：是指經(jīng)主管部門批準，運用在香港募集的人民幣資金
開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的相關(guān)主體。
21、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
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投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機構(gòu)：指紅土創(chuàng)新基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
或接受紅土創(chuàng)新基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶。
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期。
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月。
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日。
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)。
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《紅土創(chuàng)新基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
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守。
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為。
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為。
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為。
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金的基金份額的行為。
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作。
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式。
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%。
46、元：指人民幣元。
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和。
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)。
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值的過程。
52、基金份額分類：指本基金分設(shè)兩類基金份額，即A類基金份額和C類基金份額。兩
類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資
產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)
53、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，不從本類別基金資
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產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
54、C類基金份額：指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用，但從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
56、擺動定價機制：指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
57、基金：指符合中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于增設(shè)基金審核通道有關(guān)問題的通知》等規(guī)定，
由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（包括基金經(jīng)理之外
的投研人員）承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金。
58、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
61、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有
限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓
設(shè)立日期：2014年6月18日
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組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：5.5億元人民幣
法定代表人：何琨
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2014]562號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司（持股比例100%）
聯(lián)系人：湯凱越
電話：0755-33011866
傳真：0755-33011855
二、證券投資基金管理情況
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司下設(shè)15個部門，分別為綜合管理部，監(jiān)察稽核部，投資部，
專戶管理部，固定收益部，研究部，交易部，基礎(chǔ)設(shè)施部，基金事務(wù)部，信息技術(shù)部，渠道
銷售部，市場營銷部，產(chǎn)品開發(fā)部，財富管理部，企劃財務(wù)部。此外，公司還設(shè)立了投資決
策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會。
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司旗下管理24只公募基金。
三、主要人員情況
1、公司董事會成員
何琨，董事長，碩士學(xué)位。曾任云南財經(jīng)大學(xué)教師，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)工作人員，寶
盈資管公司副總經(jīng)理，深創(chuàng)投紅土資管董事、總經(jīng)理?，F(xiàn)任深創(chuàng)投紅土資產(chǎn)管理（深圳）有
限公司董事長、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事長。
冀洪濤，董事、總經(jīng)理，金融學(xué)碩士。曾任華夏證券大連分公司投資經(jīng)理、大連證券研
究發(fā)展部副總經(jīng)理兼沈陽分公司副總經(jīng)理、巨田基金管理有限公司投資部總監(jiān)兼基金經(jīng)理、
鵬華基金管理有限公司總裁助理兼權(quán)益投資總監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事長、
總經(jīng)理。
劉習(xí)軍先生，董事，碩士學(xué)位。歷任廣州鐵路集團公司長沙鐵路總公司助理會計師，廣
州鐵路集團公司助理會計師、資金結(jié)算中心計劃部副經(jīng)理，廣深鐵路股份有限公司董事會財
經(jīng)委員會協(xié)理、會計師、資金結(jié)算中心副主任，深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司資金財務(wù)總部
會計主管、資金財務(wù)總部高級主管、資金財務(wù)總部副部長。現(xiàn)任深圳市創(chuàng)新投資集團有限公
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司資金財務(wù)部總經(jīng)理、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事。
錢世政先生，獨立董事，復(fù)旦大學(xué)管理科學(xué)與工程博士，教授。曾任上海實業(yè)（集團）
有限公司副總裁，上海實業(yè)控股有限公司執(zhí)行董事、副行政總裁，上海海通證券股份有限公
司副董事長，復(fù)旦大學(xué)會計系副主任?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院教授，上海來伊份股份有限公
司獨立董事、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
田軍先生，獨立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟師。曾任人民銀行山西大同礦務(wù)局支行副科長、
科長，大同分行辦公室主任；大同證券公司副總經(jīng)理；長城證券公司綜合部副總經(jīng)理、董事
會辦公室主任、董事會秘書、副總經(jīng)理；華能貴誠信托有限公司黨委副書記、總經(jīng)理；華能
資本服務(wù)有限公司黨委委員兼華能貴誠信托有限公司黨委書記、董事長，現(xiàn)已退休?，F(xiàn)任紅
土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
徐日剛先生，獨立董事，研究生學(xué)歷。曾任北京市李曉斌律師事務(wù)所律師助理，北京市
泰德律師事務(wù)所律師助理、實習(xí)律師、律師，中國證監(jiān)會稽查總隊干部、主任科員、副處長，
中國證監(jiān)會深圳專員辦副處長、處長、辦公室（黨務(wù)辦公室）主任。現(xiàn)任北京志霖（深圳）
律師事務(wù)所律師，紅土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
2、公司監(jiān)事：
公司未設(shè)立監(jiān)事會。
3、公司高級管理人員：
冀洪濤，董事、總經(jīng)理。簡歷同上。
殷喆先生，督察長，碩士。歷任國信證券股份有限公司合規(guī)管理總部總經(jīng)理助理，五礦
證券有限公司總經(jīng)理助理兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理，前海金融控股有限公司首席風(fēng)險官兼風(fēng)控合
規(guī)部總經(jīng)理，世紀證券有限責(zé)任公司首席稽核官?，F(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司督察長。
陳若勁女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司固定收益部研究員，寶
盈基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理，紅土創(chuàng)新基金管理有限公司固定收益部總
監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司副總經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
周厚橋先生，首席信息官，碩士。曾任深圳證券信息有限公司軟件開發(fā)工程師、高級工
程師、高級經(jīng)理、指數(shù)事業(yè)部總監(jiān)助理，瑞遠軟件科技（深圳）有限公司技術(shù)部開發(fā)經(jīng)理，
國投瑞銀基金管理有限公司信息技術(shù)部系統(tǒng)分析師、項目經(jīng)理，紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
任信息技術(shù)部總監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
廖星昊，武漢大學(xué)生物學(xué)學(xué)士，上海財經(jīng)大學(xué)金融數(shù)學(xué)與金融工程碩士。先后任職于招
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商證券研究發(fā)展中心、太平基金、金信基金、華潤元大基金，從事投資研究工作?，F(xiàn)任紅土
創(chuàng)新基金管理有限公司醫(yī)療保健行業(yè)研究員，紅土創(chuàng)新醫(yī)療保健股票基金、紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)
業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
5、公司投資決策委員會
冀洪濤任權(quán)益投決會主席及固收投決會主席；蓋俊龍、王忱、廖星昊為權(quán)益投決會委員；
陳若勁、邱駿、王雅倩、艾雪晗為固收投決會委員。
冀洪濤先生：公司總經(jīng)理
陳若勁女士：公司副總經(jīng)理
蓋俊龍先生：公司投資部總監(jiān)
王忱先生：公司研究部總監(jiān)
邱駿先生：公司基金經(jīng)理
廖星昊先生：公司基金經(jīng)理
王雅倩女士：公司基金經(jīng)理
艾雪晗女士：公司基金經(jīng)理
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
四、基金管理人的職責(zé)
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責(zé)：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金
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合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的
價格；
9、進行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；
10、編制季度、半年度和年度基金報告；
11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不向他人泄露；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本
的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
25、建立并保存基金份額持有人名冊；
26、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
五、基金管理人承諾
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1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
六、基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
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利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信
息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
七、基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)
部控制制度。
公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對內(nèi)部
控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、
自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)
構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
公司堅守誠信原則，樹立內(nèi)控優(yōu)先的思想和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意
識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
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公司建立了法人治理結(jié)構(gòu)，確定公司董事會、監(jiān)事和督察長的職責(zé)權(quán)限；明確董事會的
組成結(jié)構(gòu)和決策程序，充分發(fā)揮獨立董事在公司治理中的作用；專門設(shè)計了防范與股東方利
益輸送的機制和實施細則，嚴禁不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護
投資人利益和公司的合法權(quán)益。
公司依照職責(zé)明確、相互制約的原則設(shè)置運作高效又互相制衡的內(nèi)部組織架構(gòu)，各部門
授權(quán)分工明確，操作相互獨立。
公司建立了有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備和保持與
崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風(fēng)險評估
公司定期和不定期對風(fēng)險和內(nèi)部控制進行評估，做好事前、事中和事后的風(fēng)險管理，并
根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具和新的法律法規(guī)等情況，適時改進。
（3）控制體系
①內(nèi)部控制機制
公司依據(jù)自身經(jīng)營特點，設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線，涵蓋決策、
執(zhí)行、監(jiān)督三個層面。
決策層面：由董事會及下設(shè)專門委員會構(gòu)成，專事負責(zé)公司經(jīng)營管理、受托投資等重大
事項的決策；
執(zhí)行層面：由經(jīng)理層及下設(shè)的投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會和公司各
部門組成，負責(zé)落實決策層制定的戰(zhàn)略部署；
監(jiān)督層面：由督察長和稽核監(jiān)察部門等組成，承擔(dān)監(jiān)督和管理職責(zé)，確保公司經(jīng)營管理、
受托投資、員工行為等符合有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
②內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度和具體部門規(guī)章等部分組成。
公司建立了完善的資產(chǎn)分離制度，受托資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同受托資產(chǎn)之間獨立運作，
分別核算。
公司建立了科學(xué)的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，重要崗位不得有人員的重疊。
重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)進行物理隔離。
公司建立了重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制
衡。
公司制定了切實可行的緊急應(yīng)變制度，建立了危機處理機制和程序。
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公司建立了明確的授權(quán)制度，并將其貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。
（4）控制活動
控制活動主要包括投資管理業(yè)務(wù)控制、運營管理業(yè)務(wù)控制、銷售業(yè)務(wù)控制、信息披露控
制、會計系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
公司要求自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，按照經(jīng)營管理和受托投資的性質(zhì)、特
點，嚴格制定各項制度、規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點
并采取控制措施。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理
財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、
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上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會
計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責(zé)，切實維
護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國
建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志
及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”
獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中
國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及
2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國
最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023
年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國
基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀行）”、《環(huán)
球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金
財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責(zé)托
管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
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（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施
音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進
行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核實，
督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋
或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第3期）
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓
法定代表人：何琨
聯(lián)系人：趙立影、文昭
聯(lián)系電話：0755-33060062、0755-33062918
傳真：0755-33062910
郵箱：service@htcxfund.com
客服熱線：400-060-3333
公司網(wǎng)址：www.htcxfund.com
2、代銷機構(gòu)
(1)中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
(2)招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com
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(3)中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓中信大廈
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓中信大廈
法定代表人：方合英
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
(4)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：吳利軍
客服電話：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
(5)平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)-深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)-深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網(wǎng)址:http://bank.pingan.com
(6)寧波銀行股份有限公司（同業(yè)易管家）
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
(7)中信建投證券股份有限公司
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注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：陳海靜
客服電話：95587/4008-888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
(8)國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客戶服務(wù)電話:95536
網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(9)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
聯(lián)系電話：075582943666
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
(10)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
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(11)中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：陳亮
客服電話：4008-888-888、95551
聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(12)申萬宏源股份有限公司
注冊、辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：李梅
聯(lián)系人：李玉婷
電話：021-33389888
客服電話：95523/4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(13)興業(yè)證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：福建省福州市湖東路268號
法定代表人：楊華輝
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
(14)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517/4008-001-001
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
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(15)華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
聯(lián)系人：龐曉蕓
聯(lián)系電話：0755-82492193
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(16)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
(17)信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
(18)長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：95514或400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com/cczq
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(19)光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
傳真：021-22169134
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(20)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：
自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：
自編01號）
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(21)平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：https://stock.pingan.com
(22)東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
聯(lián)系人：王一彥
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電話：021-20333333
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(23)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)龍湖西宸國際B座12樓
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
(24)申萬宏源西部證券有限公司
注冊、辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：程志紅
聯(lián)系電話：0991-2307803
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(25)華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號華潤置地大廈C座
法定代表人：林立
客服電話：4001883888
網(wǎng)址：www.chinalions.net
(26)中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-4608
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第21層
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法定代表人：高濤
電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
(27)東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
(28)粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴亦斌
客戶服務(wù)電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
(29)華寶證券股份有限公司
注冊地：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人代表：劉加海
電話：4008209898
公司官網(wǎng)：www.cnhbstock.com
(30)英大證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：郝京春
電話：0755-25327835
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傳真：0755-83007040
(31)國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系電話：010-85556048
客服電話：95390
公司官網(wǎng)：www.crsec.com.cn
(32)萬和證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈西廳20層
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服電話：4008-882-882
網(wǎng)址：www.vanho.cn
(33)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客戶服務(wù)電話：95510
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
(34)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
客服電話：95519
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網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
(35)深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所（地址）：廣東省深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
網(wǎng)址：http://www.webank.com
(36)財咨道信息技術(shù)有限公司
注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：張斌
客服電話：400-003-5811
網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
(37)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊地址：南京市秦淮區(qū)太平南路389號1002室
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)平安里74號
法定代表人：金婷婷
聯(lián)系人：胡波
網(wǎng)址：www.tdtz888.com
客戶服務(wù)電話：025-66001163
(38)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166-856
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
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(39)上海挖財基金銷售有限公司
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓18層03單元
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓18層03單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(40)眾惠基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30
層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30
層1號
法定代表人：李春蓉
聯(lián)系人：李春蓉
客服電話：400-839-1818
網(wǎng)址：www.zhfundsales.com
(41)上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、
103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號1號樓
法定代表人：馮軼明
客服電話：400-820-1515
網(wǎng)址：https://www.zhengtongfunds.com/index
(42)上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
聯(lián)系人：董晨
客戶電話：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
(43)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：95788
網(wǎng)址：www.txfund.com
(44)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(45)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(46)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.jjmmw.com
(47)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：潘世友
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(48)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元（郵編：200081）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F（郵編:200120）
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(49)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
(50)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267弄陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層
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法人代表：張躍偉
聯(lián)系人：高皓輝
客服電話：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
(51)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：洪泓
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
(52)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：伍豪
客服電話：95733
網(wǎng)址：http://www.leadbank.com.cn/
(53)嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒店B座（2#
樓）27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(54)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏小清
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(55)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
(56)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：魯金金
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
(57)浦領(lǐng)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
客服電話：400-012-5899
公司網(wǎng)站：www.prolinkfund.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(58)通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈10樓
法定代表人：周欣
客戶電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
(59)華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客戶服務(wù)電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
(60)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(61)海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com/etrading
(62)濟安財富（北京）基金銷售有限公司
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
客戶電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
(63)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
(64)揚州國信嘉利基金銷售有限公司
注冊地址：廣陵新城信息產(chǎn)業(yè)基地3期20B棟
辦公地址：揚州市廣陵區(qū)信息產(chǎn)業(yè)基地3期20B棟
法定代表人：唐詩吟
聯(lián)系人：蘇曦
聯(lián)系電話：0514-82099618
客服電話：400-021-6088
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
(65)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
傳真：021-52975270
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
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(66)上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)泥城鎮(zhèn)新城路2號24幢N3187室
法定代表人：姚曉楓
客服電話：400-021-2428
網(wǎng)址：www.jpinvestment.cn
(67)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
(68)上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jigoutong.com
(69)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1203室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：何源
客戶電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(70)上海攀贏基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7樓層（名義樓層，實際
樓層6層）03室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(71)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海浦東新區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(72)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
客戶電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
(73)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
客服電話：400-684-0500
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
(74)上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號愛建金融大廈
法人代表：吳文新
客服電話：021-64382660
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
(75)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部A座17層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：薛曉奧
客戶電話：95118
網(wǎng)址：jr.jd.com
(76)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
(77)北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
客服電話：400-829-1218
網(wǎng)址：www.htfund.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(78)北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座20層
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
(79)深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書有限公司）
辦公地址：廣東深圳市福田區(qū)福保街道新洲路2008號新洲同創(chuàng)匯D棟3層D303
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.ppwfund.com
(80)萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層
法人：戴曉云
客服電話：021-38909613
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
(81)洪泰財富(青島)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶
辦公地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶
法定代表人：李賽
客服電話：400-8189-598
網(wǎng)址：www.hongtaiwealth.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(82)中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
(83)國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：https://www.gjzq.com.cn/
(84)東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
(85)博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：4006105568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(86)長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：金才玖
客服電話：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
(87)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤商務(wù)區(qū)平安幸福中心b座31層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
客服電話：400-166-1188轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
(87)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：鄭潔
客服電話：95553
網(wǎng)址：https://www.htsec.com/
(88)中國郵政儲蓄銀行（“郵你同贏”平臺）
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
客服電話：95580
網(wǎng)址：https://ynty.psbc.com/
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
(89)玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.cn/
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，
并及時公告。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓
法定代表人：何琨
聯(lián)系人：焦小川
電話：0755～33011866
傳真：0755～33011855
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
廣東嶺南律師事務(wù)所
注冊、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)閱江西路370號廣報中信北塔15F
負責(zé)人：歐陽兵
經(jīng)辦律師：歐陽兵
電話：020～81836088
傳真：020～31952316
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊、辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
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執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、黃擁璇
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金募
集的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1625號）核準募集。
自2015年8月13日至2015年9月18日，本基金面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者同時發(fā)售，
共募集244,976,374.41份，有效認購戶數(shù)為1492戶。
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第七部分基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2015年9月23日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元
的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人
應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
第八部分基金份額的申購、贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并予以公告?；?br/>投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金已于2015年10月23日開始辦理日常申購、贖回等業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨?br/>金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額
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申購、贖回價格為下次辦理該類基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當日業(yè)務(wù)辦理時
間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申請即為有效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生
巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者每次申購的最低金額為10元人民幣。
2、投資者贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；本基金可
以對投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額以及每次贖回的最低份額做出規(guī)定，具體業(yè)務(wù)
規(guī)則請見有關(guān)公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和
贖回的份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額上限的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)
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整生效前依照有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。當接受申購申請對存
量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購
金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量
基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告?；鸸芾砣嘶谕顿Y
運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，具體規(guī)定請參見招募說明書
或相關(guān)公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈
值和各類基金份額累計凈值。本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當天收市后計
算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
1、申購費率
（1）本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
投資人申購基金份額時，需交納申購費用，費率按申購金額遞減。投資人在一天之內(nèi)如果有
多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（M） A類基金份額申購費率
M＜50萬 1.50%
50≤M＜200萬 1.20%
200≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等各項費用。因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費用。
C類基金份額不收取申購費用。
2、贖回費率
贖回費率隨投資人持有基金份額期限的增加而遞減。具體贖回費率結(jié)構(gòu)如下表所示
持有基金時間（T） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
T 1.5% 1.50%
7天≤T 0.75% 0.50%
30天≤T 0.5% 0%
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1年≤T 0.25%
T≥2年 0%
注：1年指365天
本基金對持續(xù)持有期少于7日的基金份額投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述
贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對于A類基金份額，本基金對持續(xù)持有期少于30日的投資人收
取的贖回費，全額計入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的
贖回費，75%計入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回
費，50%計入基金資產(chǎn)。對于C類基金份額，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回
費全額計入基金財產(chǎn)。贖回費未歸入基金財產(chǎn)的部分用于市場推廣、登記費和其他必要的手
續(xù)費。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)
后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率。
5、當本基金各類份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律
規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購份額余額的處理方式：申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后
兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計算
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例：某投資人于開放期投資4萬元申購本基金A類基金份額，申購費率為1.5%，假設(shè)
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申購當日A類基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39408.87元
申購費用=40,000-39408.87=591.13元
申購份額=39408.87/1.04=37893.14份
例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，申購當日C類基金份額凈值為
1.0500元且該筆申購按照100%比例全部予以確認，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0500＝95,238.10份
3、贖回金額的計算
贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
例：某投資者在持有A類基金份額時間為1年時贖回本基金10,000份基金份額，對應(yīng)
的贖回費率為0.25%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.050元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.050＝10,500.00元
贖回費用=10,500.00×0.25%＝26.25元
凈贖回金額=10,500.00—26.25＝10473.75元
例：某投資人申購本基金C類基金份額且持有35日再贖回10萬份，贖回費率為0，假
設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝121，300.00×0＝0.00元
贖回金額＝100，000×1.2130－0.00＝121，300.00元
4、本基金基金份額凈值的計算
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)
公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1．投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者
增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者在每個運作期的開放日有權(quán)贖回該部分基金份額。
2．投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者
扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最
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遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的
情形(基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額
的情形除外）。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指
定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無
可參考的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金贖回申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
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理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日各類的基金份額凈值為依據(jù)
計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人
在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基
金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支
付投資人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管
理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請
延期辦理。若進行上述延期處理，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額
10%以上的贖回申請，將自動進行延期辦理；對于其余贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請
量占贖回申請總量的比例，確定當日可確認的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)
贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日某一類別的基金份額
凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當在指定媒體上進行公告。
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3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上
刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在
規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于2周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應(yīng)提前2個工作日在至少一家指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并
在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的各類基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少重復(fù)刊登暫停
公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2個工作日在至少一家
指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一
個工作日相應(yīng)類別的各類基金份額凈值。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，本基金可以以除申購、贖回以外的其他交
易方式進行轉(zhuǎn)讓。
第九部分基金的投資
（一）投資目標
本基金通過靈活的資產(chǎn)配置和對新興產(chǎn)業(yè)的投資管理，拓展大類資產(chǎn)配置空間，在精選
新興產(chǎn)業(yè)中個股的基礎(chǔ)上適度集中投資，在控制風(fēng)險的前提下為投資者謀求資本的長期增
值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、
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可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購等)、衍生工具（權(quán)
證、股指期貨等）以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具（但需符合中國證監(jiān)
會的相關(guān)規(guī)定）如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，投資于
債券、銀行存款、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資比例不得超過基
金資產(chǎn)凈值的3%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
（三）投資策略
＜一＞資產(chǎn)配置策略
本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場分析方法，確定投資組合中股票、債券、貨
幣市場工具及其他金融工具的比例。在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：
1、宏觀經(jīng)濟走勢：主要通過對GDP增速、工業(yè)增加值、物價水平、利率等宏觀經(jīng)濟
指標的分析，判斷實體經(jīng)濟在經(jīng)濟周期中所處的位置；
2、國家戰(zhàn)略導(dǎo)向：主要通過對國家中期經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向和行業(yè)政策，尋找未來有望
持續(xù)高成長的產(chǎn)業(yè)方向；
3、中觀行業(yè)盈利：主要通過對同一行業(yè)主導(dǎo)發(fā)展要素，歷史盈利水平的縱向比較以及
不同行業(yè)之間盈利水平的橫向比較，判斷行業(yè)所處的景氣階段與行業(yè)未來盈利趨勢;
4、市場估值與流動性：緊密跟蹤國內(nèi)外市場整體估值變化，貨幣供應(yīng)量增速變化及其
對市場整體資金供求的可能影響。
＜二＞股票投資策略
（1）對新興產(chǎn)業(yè)的界定:《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中對戰(zhàn)
略性新興產(chǎn)業(yè)的定義是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展
具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。
參考國家對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇標準，本基金對新興產(chǎn)業(yè)的范圍進行了界定，本基金所指
的新興產(chǎn)業(yè)包括但不限于節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、傳媒、通信、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、
新能源、新材料和新能源汽車等行業(yè)，以及其他運用新商業(yè)模式或技術(shù)實現(xiàn)變革的行業(yè)。
由于新興產(chǎn)業(yè)是一個與時俱進動態(tài)更新的概念，在不同的經(jīng)濟發(fā)展時期，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)
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業(yè)構(gòu)成會發(fā)生很大的變化。本基金將根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、各類技術(shù)發(fā)展以及
國家的相關(guān)政策等因素動態(tài)調(diào)整新興產(chǎn)業(yè)的范疇。
（2）行業(yè)配置策略
本基金的行業(yè)配置，首先是基于以上對新興產(chǎn)業(yè)的定義確定屬于新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)，并且，
隨著技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展動態(tài)調(diào)整新興產(chǎn)業(yè)的范圍。本基金將研究社會發(fā)展趨勢、經(jīng)濟發(fā)展趨
勢、科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢、消費者需求變化趨勢，根據(jù)行業(yè)景氣狀況，新興技術(shù)、新興生產(chǎn)模
式以及新興商業(yè)模式等的成熟度，在充分考慮估值的原則下，實現(xiàn)不同行業(yè)的資產(chǎn)配置。重
點配置于那些核心技術(shù)和模式適宜于大規(guī)模生產(chǎn)、產(chǎn)品符合市場趨勢變化、具有較強帶動作
用、得到國家政策支持并且估值合理的子行業(yè)。
（3）個股精選策略
本基金將選取歸屬于新興產(chǎn)業(yè)的公司發(fā)行的股票構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)股票庫。在新興產(chǎn)業(yè)股票
庫中，本基金將優(yōu)選預(yù)期成長性較好的公司的股票進行投資。本基金所指的預(yù)期成長性較好
的公司是指滿足基金管理人以下分析標準的公司。
1）公司所在行業(yè)景氣度較高且具有可持續(xù)性
受宏觀經(jīng)濟、技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)政策、社會習(xí)慣、下游行業(yè)景氣度等因素影響，公司所在
行業(yè)景氣度較高且具有可持續(xù)性，從而導(dǎo)致行業(yè)整體成長性較高。本基金主要通過持續(xù)跟蹤
行業(yè)數(shù)據(jù)，密切關(guān)注國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃動態(tài)，深入進行上、下游產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)研，適時對
新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)景氣度變化情況進行研判。
2）公司所在行業(yè)競爭格局良好
公司所在行業(yè)競爭格局良好，具體體現(xiàn)在市場競爭有序且進入壁壘較高。在行業(yè)中，有
序的市場競爭環(huán)境有助于行業(yè)龍頭公司的快速成長。受品牌、技術(shù)、資金、資質(zhì)等因素影響，
不同行業(yè)的進入壁壘存在差異，進入壁壘較高且行業(yè)成長空間較大的行業(yè)通?？梢垣@得較快
的成長和較大的市值增長空間。本基金主要通過密切跟蹤當前行業(yè)進入者的數(shù)量、行業(yè)內(nèi)各
公司的競爭策略及各公司產(chǎn)品（或服務(wù)）的市場份額來判斷公司所處行業(yè)競爭格局的變化，
重點投資于行業(yè)競爭格局良好、處于行業(yè)龍頭地位的優(yōu)勢公司。
3）公司管理層素質(zhì)較高
公司管理層素質(zhì)同樣影響公司的成長性。本基金將通過對以下因素的綜合分析，對公司
管理層素質(zhì)進行評判，從中選擇管理層素質(zhì)較高的公司。
①公司治理結(jié)構(gòu)
公司已建立起完善的法人治理結(jié)構(gòu)，激勵與利益分配機制設(shè)置合理，內(nèi)部獎懲分明，升
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遷有序。
②公司長期愿景與企業(yè)文化
公司長期愿景清晰，企業(yè)文化積極向上，能夠激勵公司不斷向前發(fā)展。
③公司管理團隊
公司管理團隊穩(wěn)定、團結(jié)、敬業(yè)、專業(yè)、誠實并充滿激情，能夠帶領(lǐng)公司員工較好貫徹
執(zhí)行公司戰(zhàn)略，并能夠有效利用公司資源、控制成本、開拓新業(yè)務(wù)及發(fā)揮自身優(yōu)勢，以帶領(lǐng)
公司不斷成長。
④公司研發(fā)能力
公司研發(fā)能力位居行業(yè)前列，能夠根據(jù)市場需求變化不斷對原有產(chǎn)品、原有服務(wù)等進行
改進，或者不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)等，以保持或提高市場占有率和盈利能力。
⑤公司營銷能力
公司已建立起適合產(chǎn)品或服務(wù)特點的營銷網(wǎng)絡(luò)，銷售能力較強，可以不斷開拓新市場、
保持或提高市場占有率。
（4）估值水平分析
本基金將根據(jù)上市公司的行業(yè)特性及公司本身的特點，選擇合適的股票估值方法?？晒?br/>選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法（PEG）、企
業(yè)價值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤法（EV/EBITDA）、自由現(xiàn)金
流貼現(xiàn)模型（FCFF，F(xiàn)CFE）或股利貼現(xiàn)模型（DDM）等。
通過估值水平分析，基金管理人力爭發(fā)掘出價值被低估或估值合理的股票。
（5）股票組合的構(gòu)建與調(diào)整
在估值分析的基礎(chǔ)上，本基金將建立投資組合。當行業(yè)或公司的基本面、股票的估值水
平出現(xiàn)較大變化時，本基金將對股票組合適時進行調(diào)整。
＜三＞新股申購?fù)顿Y策略
本基金將在審慎原則下參與一級市場新股與增發(fā)新股的申購。通過研究首次發(fā)行股票及
增發(fā)新股的上市公司基本面因素，分析新股內(nèi)在價值、市場溢價率、中簽率和申購機會成本
等綜合評估申購收益率，從而制定相應(yīng)的申購策略以及擇時賣出策略。
＜四＞債券投資策略
本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風(fēng)險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)在
一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和保證基金資產(chǎn)的流動性。本基金通過分析未來市場
利率趨勢及市場信用環(huán)境變化方向，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風(fēng)險、流動性等因
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素，構(gòu)造債券投資組合。在實際的投資運作中，本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策
略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
＜五＞權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資是以權(quán)證的市場價值分析為基礎(chǔ)，配以權(quán)證定價模型尋求其合理估值
水平，以主動式的科學(xué)投資管理為手段，充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，
通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當期收益。
＜六＞股指期貨的投資策略
本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前
提下，參與股指期貨的投資。此外，本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風(fēng)
險，如預(yù)期大額申購贖回、大量分紅等。
（四）投資決策依據(jù)
本基金管理人將主要依據(jù)下述因素決定基金資產(chǎn)配置和具體證券的買賣：
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和本《基金合同》的有關(guān)規(guī)定；
（2）國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境及其對債券市場的影響；
（3）國家貨幣政策、財政政策以及證券市場政策；
（4）發(fā)債公司財務(wù)狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟和市場需求狀況及其當前市場價格；
（5）貨幣市場、資本市場資金供求狀況及未來走勢。
（五）投資決策流程
1．基金經(jīng)理根據(jù)研究分析報告制定資產(chǎn)配置方案。
研究部策略分析師在廣泛參考和利用公司內(nèi)、外部的研究成果，了解國家宏觀經(jīng)濟政策
基礎(chǔ)上定期或不定期地撰寫宏觀、策略分析報告；基金經(jīng)理根據(jù)研究部的分析報告和研究報
告制定資產(chǎn)配置方案。
2．投資決策委員會審議決定基金資產(chǎn)配置方案
投資決策委員會定期或不定期召開會議，對研究部部和基金經(jīng)理提供的月度投資計劃、
資產(chǎn)配置方案進行討論，明確資產(chǎn)配置構(gòu)成和最新變化，并最終確定總體投資方案。
3．基金經(jīng)理制定具體的投資策略和投資組合方案
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的基金總體投資計劃，對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展和個券
做出判斷，完善資產(chǎn)配置和行業(yè)配置方案，構(gòu)建和優(yōu)化投資組合，并具體實施下達交易指令。
對于超出權(quán)限范圍的投資，基金經(jīng)理應(yīng)按照公司權(quán)限審批流程，提交主管投資領(lǐng)導(dǎo)或投資決
策委員會審議。
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4．交易執(zhí)行
交易部根據(jù)基金經(jīng)理下達的交易指令制定交易策略，完成具體證券品種的交易。
5．風(fēng)險管理委員會及監(jiān)察稽核部提出風(fēng)險控制建議
風(fēng)險管理委員會根據(jù)市場變化對基金投資組合進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險防范措施，監(jiān)察
稽核部對計劃的執(zhí)行進行日常監(jiān)督和實時風(fēng)險控制。
6．基金經(jīng)理對組合進行調(diào)整
根據(jù)證券市場變化、基金申購、贖回現(xiàn)金流情況，結(jié)合風(fēng)險管理委員會對各種風(fēng)險的監(jiān)
控和評估結(jié)果，基金經(jīng)理對組合進行動態(tài)調(diào)整。
7．本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場環(huán)境變化和實際需
要調(diào)整上述投資流程。
(六)業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×60%+中證全債指數(shù)收益率×40%。
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績比較基準不再適用或有更加適合的業(yè)績比較基準，基金
管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績比較基
準。業(yè)績比較基準的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說明書中
列示，而無需召開基金份額持有人大會。
（八）風(fēng)險收益特征
本基金是混合型基金，其預(yù)期收益及風(fēng)險水平高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股
票型基金，屬于中高收益風(fēng)險特征的基金。
(九)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合中股票、存托憑證等權(quán)益類證券投資占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；
（2）任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家上市公司的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
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（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?br/>資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的
賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的
股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投
資比例的有關(guān)規(guī)定；
（16）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
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（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（20）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（12）、（19）、（20）項規(guī)定以外，因證券市場波動、債券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或本基金合同另有約定
的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)
使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當
符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十一）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
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過三分之二以上的獨立董事通過。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十二）基金管理人代表基金行使所投資證券項下權(quán)利的原則及方法
基金管理人將按照國家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨立行使所投資證券項下得權(quán)利，保護基金
份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺顾顿Y證券項下權(quán)利時應(yīng)遵守以下原則：
1、不參與所投資公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值，有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（十三）基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資、融券。
（十四）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十五）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人根據(jù)基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報告的內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 502,414,678.54 91.27
其中：股票 502,414,678.54 91.27
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
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其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 35,660,865.95 6.48
8 其他資產(chǎn) 12,401,786.70 2.25
9 合計 550,477,331.19 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 451,019,203.54 84.83
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 5,228,960.00 0.98
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 46,166,515.00 8.68
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 502,414,678.54 94.49
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
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本基金本報告期末無港股通投資。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300502 新易盛 127,520 46,642,990.40 8.77
2 601138 工業(yè)富聯(lián) 647,600 42,748,076.00 8.04
3 300308 中際旭創(chuàng) 104,900 42,346,032.00 7.96
4 688256 寒武紀 24,217 32,087,525.00 6.03
5 300394 天孚通信 190,500 31,965,900.00 6.01
6 002463 滬電股份 376,520 27,662,924.40 5.20
7 002475 立訊精密 415,600 26,885,164.00 5.06
8 688498 源杰科技 62,034 26,612,586.00 5.01
9 603083 劍橋科技 204,600 26,147,880.00 4.92
10 603920 世運電路 477,100 21,750,989.00 4.09
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末無債券投資。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末無債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末無資產(chǎn)支持證券投資。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末無貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末無權(quán)證投資。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在進行股指期貨投資時，將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為主要目的，在風(fēng)險
可控的前提下，參與股指期貨的投資。此外，本基金還將運用股指期貨來管理特殊情下的流
動性風(fēng)險，如預(yù)期大額申購贖回、大量分紅等。
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10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末無國債期貨投資。
11、投資組合報告附注
（1）其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 154,657.00
2 應(yīng)收證券清算款 6,427,306.49
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 5,819,823.21
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 12,401,786.70
（2）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（3）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（4）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計可能有尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策
前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2015年9月23日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準的
比較如下表所示：
紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
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階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2015.09.23—2015.12.31 0.8% 0.97% 7.89% 0.99% -7.09% -0.02%
2016.01.01—2016.12.31 -16.67% 1.13% -7.23% 0.84% -9.44% 0.29%
2017.01.01—2017.12.31 11.90% 1.33% 10.63% 0.38% 1.27% 0.95%
2018.01.01-2018.12.31 -26.60% 1.75% -14.11% 0.80% -12.49% 0.95%
2019.01.01-2019.12.31 27.10% 1.26% 21.22% 0.74% 5.88% 0.52%
2020.01.01-2020.12.31 71.49% 2.12% 15.94% 0.85% 55.55% 1.27%
2021.01.01-2021.12.31 30.39% 2.51% -2.00% 0.70% 32.39% 1.81%
2022.01.01-2022.12.31 -23.56% 2.28% -13.16% 0.77% -10.40% 1.51%
2023.01.01-2023.12.31 -32.22% 1.12% -6.08% 0.50% -26.14% 0.62%
2024.01.01-2024.12.31 8.27% 2.43% 11.62% 0.79% -3.35% 1.64%
自基金合同生效起至今(2015.09.23—2025.9.30) 144.90% 1.94% 30.91% 0.72% 113.99% 1.22%
第十一部分基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其
他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
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所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有約定的除外），采用
估值技術(shù)確定公允價值。
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（3）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最
近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格。
（4）交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。當日結(jié)算價及結(jié)
算規(guī)則以《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》為準。
6、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價
值的情況下，按成本估值。
7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?br/>值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值，均應(yīng)
被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映
其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價
格估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
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10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
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由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?br/>仍應(yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?br/>造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
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并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告、通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，決定延遲估值時；
4、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認，當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)
出現(xiàn)無可參考的，基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人
負責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值技術(shù)進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估
值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
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的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
1、基金托管人的托管費；
2、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
上述基金費用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)和基金合同另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為1.20%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如
下：
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H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0.20%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
3、C類份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對一致后，基金托管人自動于月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)按照指定的賬戶路徑從基金
財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到
后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日、不可抗力等，支付日期
順延。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
4、上述“一、基金費用的種類中第4-9項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
(四)基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的調(diào)整
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管
理費、基金托管費、銷售服務(wù)費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾?br/>紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關(guān)公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
第十四部分基金收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?br/>現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選
擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于初始面值；即基金收益分配基準日的基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于初始面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
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5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)
整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前
在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個工作日內(nèi)在指
定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
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第十五部分基金的會計與審計
(一)基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業(yè)資格的會計師
事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需在2個工作日內(nèi)在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
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證監(jiān)會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金管理人在每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書
并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上；基金管理人在公告的15
日前向主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)
容提供書面說明。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
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（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒體上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周公告
一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、
基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。
基金管理人應(yīng)當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
凈值。基金管理人應(yīng)當在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈
值和各類基金份額累計凈值登載在指定媒體上。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復(fù)制
前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正
文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定媒體上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)
過審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度
報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定媒體上。
基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將
季度報告登載在指定媒體上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年
度報告。
基金定期報告在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場
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所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。報備應(yīng)當采用電子文本或書面報告方式。
基金管理人應(yīng)在年度報告、半年度報告、季度報告中分別披露基金管理人及基金管理人
股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及
其流動性風(fēng)險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益基金管理人應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投
資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中
國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以
公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)備案。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開；
2、終止基金合同；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7、基金募集期延長；
8、基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托
管部門負責(zé)人發(fā)生變動；
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三
十；
11、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，
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基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴重行政處罰；
14、重大關(guān)聯(lián)交易事項；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
18、基金改聘會計師事務(wù)所；
19、變更基金銷售機構(gòu)；
20、更換基金登記機構(gòu)；
21、本基金開始辦理申購、贖回；
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
23、本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項；
24、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
26、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
28、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該
消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公
告。
（十）投資股指期貨信息披露
在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股
指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標等，并充分揭示股指期貨
交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十一）投資中小企業(yè)私募債信息披露
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒體披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
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本基金應(yīng)當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十二）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露
事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和
定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書
面文件或者蓋章確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，
供公眾查閱、復(fù)制。
基金定期報告公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、
復(fù)制。
第十七部分風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
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低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失。基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包
括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種
風(fēng)險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過上一日本基金總份額的百分之十時，投資人將
可能無法及時贖回持有的全部基金份額。基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市
場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度
的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。投資人應(yīng)當認真閱讀
基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、
投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。本基金為
混合型基金，其面臨的主要風(fēng)險包括證券市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、特
定風(fēng)險和其他風(fēng)險。
（一）證券市場風(fēng)險
證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險。引起市場
風(fēng)險的主要因素有：
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、國有股減持與流通政策等國家經(jīng)濟政策的變化會對證
券市場產(chǎn)生影響，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種
可能發(fā)生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關(guān)系，并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、
人員素質(zhì)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價
格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導(dǎo)致本基金投資收益減少。
5、購買力風(fēng)險
本基金的利潤將主要采取現(xiàn)金形式來分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購買力下降，從而影響
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基金所產(chǎn)生的實際收益率。
（二）流動性風(fēng)險
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回的要求。由
于我國證券市場波動性大，在市場下跌時經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在這時出現(xiàn)
較大數(shù)額贖回申請，則基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動性風(fēng)險。
（三）信用風(fēng)險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素會影響其對相關(guān)
信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
（五）其他風(fēng)險
1.操作風(fēng)險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
2.技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
3.法律風(fēng)險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失。
4.其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（六）啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有
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不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
第十八部分側(cè)袋機制
(一)側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會。基金管理人應(yīng)當
在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)
側(cè)袋賬戶份額。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
一、基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基金份額持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
二、基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
三、基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)
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后方可列支。
四、基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
2、定期報告
基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末
特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
（六）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
（七）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本
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部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案生效后方可執(zhí)
行，自決議生效之日起在指定媒體公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
詳見附件一：基金合同內(nèi)容摘要
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
詳見附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要
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第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并
將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人作為登記機構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)?；鸸芾砣伺鋫潆娔X系統(tǒng)及
通訊系統(tǒng)，為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換
和非交易過戶；定期定額投資計劃；基金份額持有人名冊的管理；權(quán)益分配時紅利的登記派
發(fā)；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
（二）資料遞送服務(wù)
1、賬戶資料：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后，相關(guān)基金賬戶的開
戶確認信息可通過銷售機構(gòu)進行查詢和打印。
2、交易確認單：投資者自交易指令成功下達之日起的2個交易日后，可通過銷售機構(gòu)
查詢和打印交易確認單。
3、基金對賬單：通常情況，基金管理人自年度結(jié)束之日起30個交易日內(nèi)，向所有基金
份額持有人遞送年度對賬單。如基金份額持有人另有需求，可致電客戶服務(wù)中心調(diào)整對賬單
的遞送頻率。
4、其他資料：基金管理人將根據(jù)投資者的需求，不定期遞送基金管理人介紹和產(chǎn)品宣
傳推介材料等。
基金管理人提供的資料遞送服務(wù)原則上以電子形式為主，如基金份額持有人需紙質(zhì)資
料，可致電客戶服務(wù)中心。對于紙質(zhì)資料的遞送，基金管理人不對資料的郵寄送達做出任何
承諾和保證，也不對郵寄過程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導(dǎo)致的直接或間接損害承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供24小時自動語音查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可進行基金賬戶余額、
交易情況、基金凈值等信息的查詢。
客戶服務(wù)中心提供每個交易日9:00-11:30，13:00-17:00人工熱線咨詢服務(wù)。投資人可
通過客戶服務(wù)中心熱線電話（400-060-3333）享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定
制、對賬單遞送、資料修改等專項服務(wù)。
非人工服務(wù)時間或線路繁忙時，客戶服務(wù)中心提供電話留言功能，客戶服務(wù)中心工作人
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員將根據(jù)投資者留言，提供后續(xù)服務(wù)。
（四）信息定制服務(wù)
基金份額持有人可以登錄基金管理人網(wǎng)站（www.htcxfund.com），或撥打客戶服務(wù)中心
熱線電話提交信息定制申請?；鸸芾砣送ㄟ^手機短信、電子郵件或其他方式按基金份額持
有人的定制提供賬戶余額、基金信息、產(chǎn)品凈值、交易確認、公司活動、理財刊物等?；?br/>管理人可以根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式和內(nèi)容。
（五）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、電子
郵件（service@htcxfund.com）等渠道，對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或
提出建議。投資者還可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出
建議。
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
（一）招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的辦公場所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
（二）招募說明書的查閱方式
投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的
復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說明書的正本為準。
第二十四部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在
辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金募集的文件；
（二）《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
（三）《紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）《關(guān)于申請募集紅土創(chuàng)新新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金的法律意見書》；
（無）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
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附件一：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
一）基金管理人簡況
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有
限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓
法定代表人：何琨
設(shè)立日期：2014年6月18日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可〔2014〕562號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：5.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-33011866
二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖
回的價格；
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（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度、半年度和年度基金報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
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（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
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（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?br/>產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自
依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直
至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金
合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?br/>紅土創(chuàng)新基金管理有限公司招募說明書更新（2025年第3期）
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、
銷售服務(wù)費；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準；
（7）如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持
有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、
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干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒體公告。基金份
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方式由會議
召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
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并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。參加基金份額持有人大會的
持有人的基金份額低于前述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；參加基金份額持有人大會的
持有人的基金份額低于前述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
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合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》以及與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
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知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，自備
案后生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒體上公告。如果采用通訊
方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員
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姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
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余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?br/>現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選
擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于初始面值；即基金收益分配基準日的各
類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于初始面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個工作日內(nèi)在指定
媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
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（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
5、5基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
3、C類份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對一致后，基金托管人自動于月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)按照指定的賬戶路徑從基金
財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到
后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日、不可抗力等，支付日期
順延。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費用的種類中第4-9項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的調(diào)整
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管
理費、基金托管費、銷售服務(wù)費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾?br/>人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
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（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關(guān)公告。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含
分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購等)、貨幣市場工具、銀行存款、
權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；每個交易日日終在扣除股指
期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%；權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
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（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其
中有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買
入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價
值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股
指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的股票市值和
買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有
關(guān)約定；
（16）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
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超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（20）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（12）、（19）、（20）項規(guī)定以外，因證券市場波動、債券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或本基金合同另有約定
的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?br/>基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
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托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人
負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對基金凈值予以公布。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案生效后方可執(zhí)
行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒體公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
《基金合同》受中國法律管轄。
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九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有
限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓
郵政編碼：518048
法定代表人：何琨
成立日期：2014年6月18日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可〔2014〕562號
組織形式：有限責(zé)任公司
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注冊資本：5.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他
業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含
分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、債券回購等)、
貨幣市場工具、銀行存款、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
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金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；每個交易日日終在扣除股指
期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證、股
指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1.本基金的股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%；
2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等；
3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；基金
托管人的監(jiān)督義務(wù)限于其托管的由基金管理人管理的基金；
5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
6．本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；基金托管
人的監(jiān)督義務(wù)限于其托管的由基金管理人管理的基金；
7.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
8.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
9.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊品種除外；
10.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
11.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；基金托管人的監(jiān)督義務(wù)限于其托管的由基金管理人
管理的基金；
12.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
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支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
13.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14.本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40％；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
15.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中有
價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)
約定；
16.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；
17.本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
18.本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
19.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
20.本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；本
基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21.基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（21）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
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當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向
基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人
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事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操
作風(fēng)險等各種風(fēng)險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1.本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下
配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不
投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責(zé)相關(guān)工作的落實
和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的受限證券登記存管問題，
造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金
安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準。風(fēng)
險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動性
困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流
通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效的
措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈
變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)
算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何
責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金
管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人提
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交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)
整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒體
披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及時調(diào)整，
基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與完善
情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策
流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準，以防范信用風(fēng)險、
流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。
基金因投資中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)
賠償基金托管人由此遭受的損失。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
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（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理
人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?br/>通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑
義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
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提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行
扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以
上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
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退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合
法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?br/>理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責(zé)。
證券賬戶開戶費由本基金財產(chǎn)承擔(dān)，于證券賬戶開立次月第七個工作日由基金托管人從
本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費無法扣
收，基金托管人順延至次月第七個工作日進行扣收；證券賬戶開立后連續(xù)六個月內(nèi)，因本基
金銀行存款余額持續(xù)不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費無法扣收的，基金管理人有義務(wù)先行支付基金
托管人墊付的開戶費用。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
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（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽
訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實
物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約
定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將
重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保
管期限為《基金合同》終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額?；鸱蓊~凈值是按照每個交易日
閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四
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位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承
擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?br/>的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、基金托管協(xié)議的變更修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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