同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2026-01-07 文字大小【小中大】【打印】
            
              同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：同泰基金管理有限公司

基金托管人：華福證券股份有限公司

目錄

第一部分緒言..............................................................................................................................5

第二部分釋義..............................................................................................................................6

第三部分基金管理人................................................................................................................11

第四部分基金托管人................................................................................................................18

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................................................21

第六部分基金的募集................................................................................................................23

第七部分基金合同的生效........................................................................................................24

第八部分基金份額的申購和贖回............................................................................................25

第九部分基金的投資................................................................................................................36

第十部分基金的業(yè)績................................................................................................................48

第十一部分基金的財產(chǎn).....................................................................................................51

第十二部分基金資產(chǎn)估值.................................................................................................52

第十三部分基金的收益與分配.........................................................................................58

第十四部分基金的費用與稅收.........................................................................................60

第十五部分基金的會計與審計.........................................................................................63

第十六部分基金的信息披露.............................................................................................64

第十七部分側(cè)袋機制.........................................................................................................71

第十八部分風(fēng)險揭示.........................................................................................................73

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算.................................................80

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................83

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................................96

第二十二部分基金份額持有人服務(wù)...................................................................................113

第二十三部分對招募說明書更新部分的說明...................................................................115

第二十四部分其他應(yīng)披露事項...........................................................................................116

第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式...................................................................117

第二十六部分備查文件.......................................................................................................118

重要提示

本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2021年8月10日證監(jiān)許可[2021]2635號文注冊募集。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，

但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性

判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資

本基金前，應(yīng)全面了解本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，

理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：與投

資債券、資產(chǎn)支持證券等特定投資標的相關(guān)的特定風(fēng)險；證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)

險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險；大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險；基金投資過程中產(chǎn)

生的管理風(fēng)險、運作風(fēng)險和不可抗力風(fēng)險；法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險

評價可能不一致的風(fēng)險等。

本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見本招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。

本基金為混合型基金，長期平均風(fēng)險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金

和貨幣市場基金。

基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。

投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合

同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，

全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市

場，謹慎做出投資決策。

本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交

易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)

交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率

風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的

風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來

一定的流動性風(fēng)險）等。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于

港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)

績表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾?
人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈

值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，

可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基

金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人

仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

本次更新的招募說明書所載的內(nèi)容截止日為2026年1月6日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表

現(xiàn)截止日為2025年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售

機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以

下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）以及《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金合同》編

寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其

真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基

金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為

基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承

認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人

欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法

律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二部分釋義

招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金

2、基金管理人：指同泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指華福證券股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金合同》及對基

金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券

投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金招募說明書》

及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律

的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投

資基金的中國境外的機構(gòu)投資者

21、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行

境內(nèi)證券投資的境外法人

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機構(gòu)：指同泰基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機構(gòu)

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為同泰基金管理有限公司或接

受同泰基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與

港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否

開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準）

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指同泰基金管理有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理

的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等不同，將基

金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基

金份額累計凈值

44、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務(wù)的費用

45、A類基金份額：指在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本

類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

46、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認購/申購費用

的基金份額

47、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

48、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

51、元：指人民幣元

52、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款及其他資

產(chǎn)的價值總和

54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

55、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計算日

該類基金份額總數(shù)

56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基

金份額凈值的過程

57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

59、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

62、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：是指上海證券交易所、深圳證券交易所分

別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投

資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，包括滬港股

票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱滬港通）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱

深港通），以下簡稱港股通機制

63、港股通標的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合

交易所上市的股票

64、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：同泰基金管理有限公司

住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城(南

區(qū))T2棟3302

法定代表人：馬俊生

設(shè)立時間：2018年10月11日

注冊資本：壹億元整

電話：0755-23537811

傳真：0755-23537801

聯(lián)系人：李爽

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資額（萬元）  股權(quán)比例（%）  出資形式  

劉文燦  3,330  33.3  現(xiàn)金  

劉韞芬  3,200  32  現(xiàn)金  

上海藍尚投資管理中心（有限合伙）  2,000  20  現(xiàn)金  

馬俊生  490  4.9  現(xiàn)金  

王雪梅  490  4.9  現(xiàn)金  

王敏飛  490  4.9  現(xiàn)金  



二、主要人員情況

1、董事會成員

劉韞芬女士，董事長，學(xué)士，曾任國投瑞銀運營部副總經(jīng)理，熟悉公募基金運營各個環(huán)

節(jié)和流程。

馬俊生先生，董事，碩士，曾任平安證券副總裁、華泰聯(lián)合證券總裁，分管過證券研究、

投資銀行、資產(chǎn)管理、風(fēng)險投資、海外投資等多項業(yè)務(wù)。曾任中國證券業(yè)協(xié)會投資銀行業(yè)專

業(yè)委員會委員、中國證券業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會委員。

王雪梅女士，董事，學(xué)士，曾任東莞證券股份有限公司綜合部經(jīng)理，擁有豐富的證券行

業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

韓世君先生，獨立董事，博士，現(xiàn)任凌志軟件獨立董事。曾任中央財經(jīng)大學(xué)研究員，北

京市決策咨詢中心副主任，中國社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所研究員等。

方仲友先生，獨立董事，碩士，現(xiàn)任中國保險汽車安全指數(shù)專家委員會資深委員，中國

行為法學(xué)會中國金融行為法學(xué)研究會副會長，中科智慧（寧波）保險科技有限公司董事長等。

曾任中國人民財產(chǎn)保險公司首席風(fēng)險官、總核保師，車險部總經(jīng)理等。

徐文學(xué)先生，獨立董事，博士，現(xiàn)任江蘇大學(xué)副教授、會計學(xué)碩士生導(dǎo)師、MPAcc導(dǎo)師

及MBA導(dǎo)師等。曾任江蘇宏圖高科技股份有限公司總會計師等。

2、監(jiān)事

楊夢珺女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總監(jiān)，曾任富榮基金管理有限公司監(jiān)察

稽核部副總監(jiān)、華潤元大基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級經(jīng)理、安永華明會計師事務(wù)所金

融組高級審計員。

3、公司高級管理人員

馬俊生先生，總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，簡歷同上。

滕大江先生，督察長，學(xué)士，曾任平安證券風(fēng)控經(jīng)理、平安大華風(fēng)控經(jīng)理、前海開源監(jiān)

察稽核部總監(jiān)、富榮基金督察長，具有豐富的合規(guī)及風(fēng)險管理經(jīng)驗。

楊伍先生，首席信息官，學(xué)士，曾任民生加銀基金信息技術(shù)部運維主管、信達澳銀基金

信息技術(shù)部總監(jiān)、平安科技產(chǎn)品副總監(jiān)。

汪繼雄先生，副總經(jīng)理，碩士，曾任職于圓信永豐基金、長城基金、招商基金、萬家基

金等公司。

劉堅先生，副總經(jīng)理，碩士，CFA/FRM，曾任恒生銀行（中國）有限公司副總裁、寶盈

基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)理、平安基金管理有限公司產(chǎn)品設(shè)計副總監(jiān)等職。2020年6月加

入同泰基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置與產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)兼基金經(jīng)理。

4、基金經(jīng)理

王秀女士，碩士，曾任職于太平洋保險（集團）股份有限公司等。2019年1月加入同

泰基金管理有限公司，現(xiàn)任投資研究部基金經(jīng)理。2024年1月30日起擔(dān)任同泰開泰混合型

證券投資基金基金經(jīng)理，2024年1月30日起擔(dān)任同泰慧盈混合型證券投資基金基金經(jīng)理，

2024年1月30日起擔(dān)任同泰金融精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理,2024年6月24日起

擔(dān)任同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2024年12月18日起擔(dān)任同泰競爭優(yōu)勢

混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

本基金的歷任基金經(jīng)理及管理時間：

楊喆：2022年3月24日至2024年2月29日。

王國清（曾用名：王小根）：2022年3月30日至2024年6月24日。

5、投資決策委員會成員

公司投資決策委員會成員有：總經(jīng)理馬俊生、副總經(jīng)理劉堅、總經(jīng)理助理馬毅、中央交

易室總監(jiān)吳謝彬。討論內(nèi)容涉及特定基金的，則該基金經(jīng)理出席會議。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上或法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人應(yīng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金

認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷

售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事下列行為：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金財產(chǎn)禁止用于從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

六、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則為基金份額持有人謀

取最大利益；

2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制制度概述

為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確保基

金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的

利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。

內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作

程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組

成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度

的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、

基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度

和緊急應(yīng)變制度等。

部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、

操作守則等的具體說明。

2、內(nèi)部控制原則

（1）全面性原則：內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并包

括決策、執(zhí)行、反饋和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)；

（2）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)與其他類型資產(chǎn)的運作相互分離；

（3）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行；

（4）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、職責(zé)明確并相互制衡；

（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

合理地控制成本以達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、主要內(nèi)部控制制度

（1）內(nèi)部會計控制制度

公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司

財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計

系統(tǒng)控制。

內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基

金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記

保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。

（2）風(fēng)險管理控制制度

風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置、

風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。

風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制

度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程

序性風(fēng)險管理制度。

（3）監(jiān)察稽核制度

公司設(shè)立督察長，負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情

況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。

督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當回避的情況外，督察長享有充分的知情

權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)

務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長應(yīng)當定期或者

不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報

告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，

明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。

監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部監(jiān)察稽核制度、內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)細則等。通過這些制度的建立，檢

查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)

行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

1、基本情況

名稱：華福證券股份有限公司（以下簡稱“華福證券”）

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道380號寶地廣場18樓

郵政編碼：350004

法定代表人：黃德良

成立日期：1988年6月9日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行福建省分行，閩銀[1988]103號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2020]1386號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：44.91215168億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

托管部門聯(lián)系人：陳孝可

電話：021-20655027

傳真：0591-88503610

2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是全國首批成立的證券公

司之一。2003年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責(zé)任

公司。2011年8月，更名為華福證券有限責(zé)任公司，為福建省屬國有金融機構(gòu)，現(xiàn)公司注

冊資本44.91215168億元，2025年12月公司完成股改并更名為華福證券股份有限公司。

公司堅持創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)經(jīng)營并重，構(gòu)建起涵蓋投資銀行、財富管理、信用業(yè)務(wù)、投資

管理、資產(chǎn)管理、證券托管、研究業(yè)務(wù)、公募基金管理、私募基金管理、另類投資和境外業(yè)

務(wù)等業(yè)務(wù)體系。截止2024年12月底，公司合并口徑總資產(chǎn)915.17億元，合并口徑營業(yè)收

入33.21億元，合并口徑凈利潤7.15億元。

二、托管部部門設(shè)置及員工情況

華福證券股份有限公司設(shè)立托管部，下設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及產(chǎn)品管理中心、托管

中心、業(yè)務(wù)管理處等機構(gòu)，截至2025年11月底，共有員工26人，其中20人具有5年以上

金融從業(yè)經(jīng)歷，并熟悉基金管理、證券投資和財務(wù)管理工作，重要業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金

從業(yè)資格。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

華福證券股份有限公司于2020年7月7日取得基金托管資格。基金托管業(yè)務(wù)批準文號：

證監(jiān)許可[2020]1386號，可為各類公開募集基金、非公開募集基金提供托管服務(wù)。華福證

券通過組建經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信

賴的托管服務(wù)。截至2025年11月底，華福證券股份有限公司已托管公募基金5只。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標

嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)

范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、

準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，華福證券建立“董事會及其風(fēng)險控制委員會-經(jīng)營

管理層-相關(guān)監(jiān)督檢查部門（合規(guī)管理部、風(fēng)險管理部、紀檢監(jiān)察審計部）-業(yè)務(wù)運作部門”

四級風(fēng)險管理組織架構(gòu)，納入公司的風(fēng)險管理體系之中。形成以董事會為授權(quán)決策層、經(jīng)營

管理層為業(yè)務(wù)決策層、相關(guān)監(jiān)督檢查部門為監(jiān)督評價層、托管部為業(yè)務(wù)運作管理層的基金托

管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系。

（三）內(nèi)部控制原則

1、全面性原則：內(nèi)部控制覆蓋綜合托管業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)和崗位，貫穿于托管業(yè)務(wù)的整

個生命周期；

2、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營、保證托管資產(chǎn)的安全與

完整為出發(fā)點；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在新增業(yè)務(wù)時，先做好相

關(guān)制度建設(shè)；

3、獨立性原則：托管業(yè)務(wù)運作中各部門、各崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，托管資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作嚴格分離；

4、制衡性原則：崗位設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨立、相互制衡，通過切實可行的措施來

消除內(nèi)部控制的盲點；

5、有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，保障內(nèi)

部控制制度的有效執(zhí)行。

6、適時性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部

環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善；

7、隔離墻原則：華福證券基金托管業(yè)務(wù)與投資銀行、投資管理、資產(chǎn)管理、研究等業(yè)

務(wù)之間建立嚴格的隔離墻機制，保證信息隔離和物理隔離。

（四）內(nèi)部控制制度及措施

華福證券托管部已建立涵蓋業(yè)務(wù)管理、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、人員行為規(guī)范等在內(nèi)

的完善制度體系，確保托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作，內(nèi)控機制得到有效實施；相關(guān)業(yè)務(wù)人員均具備

從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度；授權(quán)工作實行集中控制；業(yè)務(wù)印章按

制度規(guī)定保管、存放、使用；賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；設(shè)置專門業(yè)務(wù)操作區(qū)

域，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)化操作，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立，最大限度防范操作風(fēng)險；

制定完備應(yīng)急預(yù)案并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投

資對象和投資范圍、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金

資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益

分配、相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律

法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及

時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知

事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期

內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人限期糾正。

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

（1）同泰基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺

交易網(wǎng)站：www.tongtaiamc.com

客服電話：400-830-1666

（2）同泰基金管理有限公司直銷交易平臺

住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城(南

區(qū))T2棟3302

法定代表人：馬俊生

電話：0755-23537896

傳真：0755-23537806

客服電話：400-830-1666

聯(lián)系人：董婧怡

2、其他基金銷售機構(gòu)

詳見基金份額發(fā)售公告。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更、調(diào)整本基金的

銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站更新。

二、登記機構(gòu)

名稱：同泰基金管理有限公司

住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城(南

區(qū))T2棟41層

法定代表人：馬俊生

電話：0755-23537832

傳真：0755-23537803

聯(lián)系人：劉亮

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

聯(lián)系人：陸奇

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓

辦公地址：上海靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮

聯(lián)系人：楊小磊

聯(lián)系電話：13825264952

傳真：0755-83040876

經(jīng)辦注冊會計師：楊小磊、楊桂麗

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2021年8月10日證監(jiān)許可[2021]2635號文注

冊募集。

本基金為契約型開放式混合型基金。基金存續(xù)期限為不定期。

自2022年2月9日至2022年3月22日，本基金面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格

境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投

資基金的其他投資者同時發(fā)售，共募集200,220,145.10份，有效認購戶數(shù)為325戶。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2022年3月24日正式生

效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如

持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份

額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購和贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在相關(guān)公告

中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金

銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日

時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時

提前發(fā)布的公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定

公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日

前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在

申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在

贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機構(gòu)

受理的不得撤銷；

4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”的原則，對該

持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即登記確認日期在先的基金份額先贖

回，登記確認日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖

回費率；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等

在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基

金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨

額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條

款處理。

如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非

基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款支付時間相應(yīng)順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）對該交易的有效性進

行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售

機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接

收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的

確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認時間等規(guī)則

進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、本基金首次申購和單筆追加申購的最低金額均為10元，各銷售機構(gòu)在符合前述規(guī)定

的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和單筆追加申購的最低金額，具體以銷售機構(gòu)公布的為

準，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。本基金單筆贖回申請不低于10份基金份額，投資

人全部贖回時不受上述限制。各銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高單筆最

低贖回份額要求，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；

2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

應(yīng)當采取設(shè)定單個投資人申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比例上限，以及拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人

基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見招

募說明書或相關(guān)公告；

3、本基金投資人在單個基金交易賬戶的最低基金份額余額不低于10份，若由于基金份

額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）導(dǎo)致投資人單個基金交易賬戶基金份額余額不足10份

時，基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回；

4、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求

另有規(guī)定的除外；

5、基金管理人可以規(guī)定基金單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上

限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低

基金份額保留余額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、申購費用

本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，

主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。本基金A類份額的申購費率隨申購金

額的增加而遞減，如下表所示：

申購金額（M）  申購費率  

M＜100萬  1.50%  

100萬≤M＜200萬  1.20%  

200萬≤M＜500萬  0.80%  

M≥500萬  每筆1000元  



投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

本基金C類份額不收取申購費用。

2、贖回費用

投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用由贖回基金份額的基

金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，對A、C類份額持有人收取不

同的贖回費。

（1）本基金A類基金份額的贖回費率如下：

贖回份額持有時間（N）  贖回費率  

N＜7日  1.50%  

7日≤N＜3個月  0.75%  

3個月≤N＜6個月  0.50%  

N≥6個月  0.00%  



備注：N為基金份額持有期限，針對持有期限而言，1個月指30日。

對持續(xù)持有A類基金份額時間少于1個月的投資人，將贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對

持續(xù)持有A類份額時間大于等于1個月但少于3個月的投資人，將贖回費總額的75%計入

基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有A類份額時間大于等于3個月但少于6個月的投資人，將贖回費總

額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有A類份額時間大于等于6個月的投資人，不收取贖回

費用。未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

（2）本基金C類基金份額的贖回費率如下：

贖回份額持有時間（N）  贖回費率  

N＜7日  1.50%  



7日≤N＜1個月  0.50%  

N≥1個月  0.00%  



備注：N為基金份額持有期限，針對持有期限而言，1個月指30日。

對持續(xù)持有C類基金份額時間少于1個月的投資人，將贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對

持續(xù)持有C類份額時間大于等于1個月的投資人，不收取贖回費用。

3、基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新

的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活

動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要的手續(xù)后，對投資人

適當調(diào)低基金銷售費用。

七、申購份額與贖回金額的計算

1、基金申購份額的計算方法如下：

（1）A類基金份額：

本基金A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式為：

1）適用于比例費率的情形

凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

2）適用于固定費用的情形

凈申購金額＝申購金額-固定申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

例：某投資人投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)申購費率為1.50%，假設(shè)申

購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：

凈申購金額＝100,000/(1＋1.50%)＝98,522.17元

申購費用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元

申購份額＝98,522.17/1.0160＝96,970.64份

（2）C類基金份額：

若投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值

為1.0160元，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.0160=98,425.20份

2、基金贖回金額的計算

在本基金的贖回金額的計算公式為：

贖回費用＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值×贖回費率

贖回金額＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值—贖回費用

（1）例：某投資者贖回本基金100,000.00份A類基金份額，持有時間為2個月，對應(yīng)

的贖回費率為0.75%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金

額為：

贖回費用＝100,000×1.2500×0.75%＝937.50元

贖回金額=100,000×1.2500－937.50＝124,062.50元

（2）例：某投資者贖回本基金100,000.00份C類基金份額，持有時間為20天，適用

的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金

額為：

贖回費用＝100,000×1.0500×0.50%＝525.00元

贖回金額=100,000×1.0500－525.00＝104,475.00元

3、基金份額凈值的計算

本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四

舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計

算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

4、申購份額、余額的處理方式

申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當日該類基金份額的

基金份額凈值為基準計算。申購涉及金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以

后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購涉及份額的計算結(jié)果保留

到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承

擔(dān)。

5、贖回金額的處理方式

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值為基準來計算并扣

除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)

生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的

規(guī)定。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當

暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情

況導(dǎo)致基金會計系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)無法正常

運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資人累計持

有的基金份額上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的，出現(xiàn)上述情形時，基金管理人

有權(quán)將上述申購申請全部或部分確認失敗。

10、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投

資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金

管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當

延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在

當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，

應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期

支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖

回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如果發(fā)生巨額贖回，且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占

前一開放日基金總份額的比例超過30%時，基金管理人可對該基金份額持有人的贖回申請超

過前一開放日基金總份額30%的部分進行延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請

一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提

交贖回申請時未作明確選擇，則投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。而對該單個基金

份額持有人贖回比例在前一開放日基金總份額30%以內(nèi)（含30%）的贖回申請與其他投資者

的贖回申請一并按上述（1）、（2）方式處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超

過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回且基金管理人依據(jù)本條“（2）部分延期贖回”進行延期辦理時，基

金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份

額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登

暫停公告。

2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定，不遲于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近

1個工作日的各類基金份額的基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開

放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登

記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的

相關(guān)內(nèi)容或相關(guān)公告。

十九、其他業(yè)務(wù)

在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，屆時基金管理人可制

定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金主要投資于與產(chǎn)業(yè)升級主題相關(guān)的資產(chǎn)，在控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積

極主動的投資管理，追求超越基金業(yè)績比較基準的資本增值。

二、投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主

板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票以及存托憑證)、內(nèi)地與香港股票市

場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標

的股票”）、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)

債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、

短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期

存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)

定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當程序后，本基金可以將

其納入投資范圍。

本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)業(yè)升級主題

相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標的股票投資比例不超過全部股票

資產(chǎn)的50%，每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證

金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的投

資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、產(chǎn)業(yè)升級主題界定

本基金所指的產(chǎn)業(yè)升級，是基于我國“提升經(jīng)濟發(fā)展的自主性、可持續(xù)性，增強韌性，

保持我國經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展”的戰(zhàn)略訴求以及中共中央提出的建立“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)

為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”的戰(zhàn)略目標所形成的特定投資主題。本基

金主要聚焦符合我國經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級以及科技進步過程中涉及的相關(guān)行業(yè)及

上市公司，具體包括:

（1）產(chǎn)業(yè)升級、“中國制造”領(lǐng)域：包括集成電路產(chǎn)業(yè)鏈、軟件行業(yè)、綠色能源產(chǎn)業(yè)鏈

等；

（2）擴大內(nèi)需領(lǐng)域：包括大消費板塊，如建筑建材、食品飲料、交通運輸?shù)龋?
（3）完善收入分配領(lǐng)域：包括養(yǎng)老行業(yè)、教育行業(yè)、生物制藥及醫(yī)療服務(wù)、家政服務(wù)

等；

（4）大資本市場領(lǐng)域：包括券商行業(yè)、資管行業(yè)、銀行行業(yè)、保險行業(yè)等；

隨著經(jīng)濟、技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)升級相關(guān)領(lǐng)域的深化改革，本基金將對產(chǎn)業(yè)升級主題投資范圍

進行相應(yīng)調(diào)整。若除上述涉及的產(chǎn)業(yè)和公司外，其他公司提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合產(chǎn)業(yè)升級投

資主題，本基金也將對這些公司進行投資。

2、大類資產(chǎn)配置策略

本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的基礎(chǔ)上，通過自上而下的分析，形成對不同

大類資產(chǎn)市場的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)和

現(xiàn)金等的配置比例，并隨著市場運行狀況以及各類證券風(fēng)險收益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整

大類資產(chǎn)的投資比例，力爭有效控制基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整后收益。

3、股票投資策略

本基金堅持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資理念，在宏觀策略研究基礎(chǔ)上，把握結(jié)構(gòu)

性調(diào)整機會，將行業(yè)分析與個股精選相結(jié)合，尋找具有投資潛力的細分行業(yè)和個股。

（1）行業(yè)分析

在綜合考慮行業(yè)的成長性、周期性、競爭格局、技術(shù)進步、政府政策等因素后，精選出

預(yù)期具有良好增長前景的細分行業(yè)。

（2）個股選擇

本基金在選擇個股時重點關(guān)注個股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主營業(yè)務(wù)

競爭力、盈利能力、盈利的穩(wěn)定性和持續(xù)性、治理結(jié)構(gòu)和管理層能力以及商業(yè)模式等方面。

估值水平主要考察個股業(yè)績的增長、公司業(yè)務(wù)前景、基本面變化等因素和估值的匹配度。優(yōu)

選基本面因素良好、估值水平合理的上市公司構(gòu)建股票組合。

（3）港股通標的股票投資策略

本基金通過內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，將綜合比較并選擇

港股市場中基本面良好、估值合理且符合本基金主題的優(yōu)質(zhì)股票進行投資。

（4）存托憑證的投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

4、債券投資策略

本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個券選擇等積極的投資策略，構(gòu)建

債券投資組合。

（1）久期偏離

本基金通過對宏觀經(jīng)濟走勢、貨幣政策和財政政策、市場結(jié)構(gòu)變化等方面的定性分析和

定量分析，預(yù)測利率的變化趨勢，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對利率水平的預(yù)期調(diào)整組合

久期。

（2）期限結(jié)構(gòu)配置

本基金將根據(jù)對利率走勢、收益率曲線的變化情況的判斷，適時采用啞鈴型或梯型或子

彈型投資策略，在長期、中期和短期債券間進行配置，以便最大限度的避免投資組合收益受

債券利率變動的負面影響。

（3）類屬配置

類屬配置指債券組合中各債券種類間的配置，包括債券在國債、央行票據(jù)、金融債、企

業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動利率債券和固定利率債券間的分布。

（4）個券選擇

個券選擇是指通過比較個券的流動性、到期收益率、信用等級、稅收因素，確定一定期

限下的債券品種的過程。

5、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券同時具有債券與權(quán)益類證券的雙重特性。本基金利用可轉(zhuǎn)換債

券及可交換債券的債券底價和到期收益率、信用風(fēng)險來判斷其債性，增強本金投資的安全性；

利用可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股溢價率、基礎(chǔ)股票基本面趨勢和估值來判斷其股性，在市

場出現(xiàn)投資機會時，優(yōu)先選擇股性強的品種。綜合選擇安全邊際較高、基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良

的品種進行投資，獲取超額收益。同時，關(guān)注可轉(zhuǎn)債和可交換債流動性、條款博弈、可轉(zhuǎn)債

套利等影響可轉(zhuǎn)債及可交換債投資的其他因素。

6、資產(chǎn)支持證券投資策略

在對市場利率環(huán)境深入研究的基礎(chǔ)上，本基金運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和

把握市場交易機會等積極策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的

利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、流動性風(fēng)險、稅收溢價等因素，選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)支

持證券進行配置。

7、股指期貨投資策略

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關(guān)金融衍生工具對

基金投資組合進行管理，屆時將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和

某些特殊情況下的流動性風(fēng)險，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生

品合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

8、國債期貨投資策略

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，投資于國

債期貨合約，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險，提高投資效率。本基金將結(jié)

合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析，并充分考慮國債期

貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等因素，通過多頭或空頭

套期保值等策略進行操作。

9、股票期權(quán)投資策略

本基金將通過對股票期權(quán)標的證券進行深入研究的基礎(chǔ)上，以套期保值為目的，結(jié)合股

票期權(quán)定價模型評估其合理價值，并充分考量可投期權(quán)的流動性等因素，在有效控制風(fēng)險的

前提下進行投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)

業(yè)升級主題相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標的股票投資比例不超

過全部股票資產(chǎn)的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金

后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的

A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香

港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持

有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起

3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得

展期；

（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與有價證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在

一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值

的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值

的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）

市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

（13）本基金參與股票期權(quán)投資的，應(yīng)當遵守下列限制：

本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的

全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得

超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（15）本基金主動投資流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開

放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的30%；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手方開展逆

回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照上市交易的股票執(zhí)行，與上市交易的股票合

并計算；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（17）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準

滬深300指數(shù)收益率×60%+恒生綜合指數(shù)收益率×15%+中債綜合全價（總值）指數(shù)收

益率×25%

滬深300指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、

規(guī)模最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表

性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數(shù)。恒生綜合指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編

制，涵蓋香港聯(lián)合交易所主板上市股份總市值約95%，是全面的香港市場指標。中債綜合

全價（總值）指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的具有代表性的債券市場指數(shù)。

根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的

風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制上述指數(shù)或更改指數(shù)名稱，

或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績

比較基準不再適用，或者市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績比較基準的指數(shù)時，經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致，基金管理人可以在履行適當程序后調(diào)整或變更業(yè)績比較基準并及時公告，

而無需召開基金份額持有人大會。

本基金的業(yè)績比較基準僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映本基金的投

資策略。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，長期平均風(fēng)險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金

和貨幣市場基金。

本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度

以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

九、投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人華福證券股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、

凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日。

1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  416,442,737.16  91.16  

 其中：股票  416,442,737.16  91.16  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計  5,785,414.67  1.27  

8  其他資產(chǎn)  34,619,922.85  7.58  

9  合計  456,848,074.68  100.00  



注：1、本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為人民幣189,881,485.46元，占期

末凈值比例為43.21%。

2、存放在證券經(jīng)紀商的證券交易資金賬戶中的證券交易結(jié)算資金統(tǒng)計在“其他資產(chǎn)”內(nèi)的

“存出保證金”項下。

1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例(%)  



A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  -  -  

B  采礦業(yè)  -  -  

C  制造業(yè)  215,707,828.42  49.08  

D  電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)  -  -  

E  建筑業(yè)  -  -  

F  批發(fā)和零售業(yè)  -  -  

G  交通運輸、倉儲和郵政業(yè)  -  -  

H  住宿和餐飲業(yè)  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)  10,853,423.28  2.47  

J  金融業(yè)  -  -  

K  房地產(chǎn)業(yè)  -  -  

L  租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)  -  -  

M  科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)  -  -  

N  水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)  -  -  

O  居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛(wèi)生和社會工作  -  -  

R  文化、體育和娛樂業(yè)  -  -  

S  綜合  -  -  

 合計  226,561,251.70  51.55  



1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

行業(yè)類別  公允價值（人民幣）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

A 基礎(chǔ)材料  -  -  

B 消費者非必需品  52,306,294.96  11.90  

C 消費者常用品  -  -  

D 能源  -  -  

E 金融  -  -  

F 醫(yī)療保健  17,745,783.99  4.04  

G 工業(yè)  38,051,075.45  8.66  

H 信息技術(shù)  63,644,137.99  14.48  

I 電信服務(wù)  -  -  

J 公用事業(yè)  -  -  

K 房地產(chǎn)  18,134,193.07  4.13  

合計  189,881,485.46  43.21  



注：以上分類采用全球行業(yè)分類標準（GICS）。

1.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細

1.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數(shù)量（股）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  300486  東杰智能  1,634,853  35,476,310.10  8.07  

2  09660  地平線機器人-W  3,451,200  30,185,397.60  6.87  

3  00179  德昌電機控股  764,500  28,407,509.65  6.46  

4  688027  國盾量子  68,463  24,030,513.00  5.47  

5  00425  敏實集團  774,000  23,898,785.31  5.44  

6  832978  開特股份  600,852  23,313,057.60  5.30  

7  09880  優(yōu)必選  162,650  22,883,263.96  5.21  

8  603119  浙江榮泰  172,500  19,420,050.00  4.42  

9  00697  首程控股  7,882,000  18,134,193.07  4.13  

10  02252  微創(chuàng)機器人-B  673,500  17,745,783.99  4.04  



1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

代碼  名稱  持倉量（買/賣）  合約市值（元）  公允價值變動（元）  風(fēng)險說明  

-  -  -  -  -  -  



公允價值變動總額合計（元）  -  

股指期貨投資本期收益（元）  -33,834.57  

股指期貨投資本期公允價值變動（元）  -  



1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關(guān)金融衍生工具對基

金投資組合進行管理，屆時將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和

某些特殊情況下的流動性風(fēng)險，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍

生品合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本報告期間，根據(jù)市場走

勢及股指期貨基差水平，本基金進行了少量套期保值操作，未對組合凈值產(chǎn)生重大影響，

符合既定投資政策和投資目標。

1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1.10.1本期國債期貨投資政策

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，投資于國債

期貨合約，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險，提高投資效率。

1.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內(nèi)未參與國債期貨投資。

1.10.3本期國債期貨投資評價

本基金本報告期內(nèi)未參與國債期貨投資。

1.11投資組合報告附注

1.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說明

東杰智能：

處罰事項：針對以下事項采取責(zé)令改正并出具警示函措施的決定。一是對部分公司應(yīng)收

款項減值損失計提不充分,導(dǎo)致相關(guān)年度報告財務(wù)信息披露不準確。二是公司未按規(guī)定在預(yù)

計觸發(fā)“東杰轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格修正條件前及時披露提示性公告。

整改情況：此次處罰的核心問題直接關(guān)聯(lián)到東杰智能子公司東杰海登的重要客戶——威

馬汽車集團的破產(chǎn)重整。此前公司對該客戶應(yīng)收款項的減值計提不足，影響了財務(wù)報告的準

確性。公司對相關(guān)年度的財務(wù)報告進行了會計差錯更正和追溯調(diào)整。同時，公司完成了董事

會換屆選舉，以加強實際控制人對公司的管控力度。

因此，投研團隊經(jīng)獨立判斷，認為上述事件不影響目前上市公司的基本面。

1.11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

1.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

單位：人民幣元

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  26,178,954.36  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  173,862.56  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  8,267,105.93  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計  34,619,922.85  



注：本基金持有的存出保證金包含存放在證券經(jīng)紀商資金賬戶的證券交易結(jié)算資金。

1.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

1.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分項之和與合計可能有尾差。

第十部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細

閱讀本基金的招募說明書。

一、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

同泰產(chǎn)業(yè)升級混合A

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2022.03.24-2022.12.31  -5.54%  0.88%  -6.88%  0.97%  1.34%  -0.09%  

2023.01.01-2023.12.31  -18.22%  0.82%  -8.27%  0.66%  -9.95%  0.16%  

2024.01.01-2024.12.31  4.52%  1.68%  13.09%  0.93%  -8.57%  0.75%  

2025.01.01-2025.09.30  165.36%  5.47%  15.97%  0.77%  149.39%  4.70%  

自基金合同生效起至今（2022.03.24-2025.09.30）  114.25%  2.75%  12.02%  0.84%  102.23%  1.91%  



同泰產(chǎn)業(yè)升級混合C

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2022.03.24-2022.12.31  -5.82%  0.88%  -6.88%  0.97%  1.06%  -0.09%  

2023.01.01-2023.12.31  -18.54%  0.82%  -8.27%  0.66%  -10.27%  0.16%  

2024.01.01-2024.12.31  4.09%  1.68%  13.09%  0.93%  -9.00%  0.75%  

2025.01.01-2025.09.30  164.55%  5.47%  15.97%  0.77%  148.58%  4.70%  



自基金合同生效起至今（2022.03.24-2025.09.30）  111.27%  2.75%  12.02%  0.84%  99.25%  1.91%  



注：本基金的業(yè)績比較基準為滬深300指數(shù)收益率*60%+中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率

*25%+恒生綜合指數(shù)收益率*15%，每日進行再平衡過程。

二、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的

比較

注：(1)本基金合同于2022年3月24日生效。

(2)按基金合同規(guī)定，本基金的建倉期為自基金合同生效之日起6個月。建倉期結(jié)束時，本

基金的投資組合比例符合本基金合同的有關(guān)規(guī)定。

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他投

資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)自有

的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)等基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并

由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)等基金服務(wù)機

構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押

或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債

權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十二部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨合約、國債期貨合約、

股票期權(quán)合約、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計

量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易

日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值

的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未

發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)

濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品

種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

（4）交易所上市，全價交易的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，以每日收盤價作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市

場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公

允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或

市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種

當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回

售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行

間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存

在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分別

估值。

5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方估值機構(gòu)未

提供估值價格的，按成本估值。

6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

7、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值。估值當日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

11、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。

12、估值計算中涉及到港幣對人民幣的匯率應(yīng)當以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公

布的人民幣匯率中間價為準。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出

現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際

情況調(diào)整本基金的估值匯率，并及時報中國證監(jiān)會備案，無需召開基金份額持有人大會。

13、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交

易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對

于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在

相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。

14、本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利

息收入。

15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果

對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾?
人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)或投資人

自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯

誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)

任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不

當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托

管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類

基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理

人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及招募說明書的約定對主袋賬

戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第10項條款進行估

值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀機構(gòu)、期貨

公司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)

現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托

管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后

的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金

份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一

類基金份額凈值減去該類別的每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同一

類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人

可對基金收益分配原則進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介

公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額

持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

第十四部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%，

按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送銷售服務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中支付給

登記機構(gòu)，再由登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書

“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于基金信息披露的規(guī)定發(fā)生變化

時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能

夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額

發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)

當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報

告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的

情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的

其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變

化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險

分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)

定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回申請；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份

額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

（十）投資股指期貨的信息披露

本基金投資股指期貨，基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、

損益情況、風(fēng)險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定

的投資政策和投資目標等。如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十一）投資國債期貨的信息披露

本基金投資國債期貨，基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、

損益情況、風(fēng)險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定

的投資政策和投資目標等。如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十二）投資股票期權(quán)的信息披露

本基金投資股票期權(quán)，基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有

關(guān)情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標、估值方法等，并充分揭示股票期

權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

（十三）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資

產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金

凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十四）投資流通受限證券的信息披露

本基金投資流通受限證券的，基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日

內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，

以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十五）投資港股通標的股票相關(guān)公告

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文

件中披露交易的相關(guān)情況。

（十六）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露相關(guān)基金信息披露：

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

七、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報

告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行

復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息。基金管理

人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報

送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)

當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

八、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十七部分側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認

相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主

袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運

作情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招

募說明書“基金份額的申購和贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回

按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主

袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會

計準則》的相關(guān)要求。

五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費、銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作

為基數(shù)計提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，

有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。

側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當及時向側(cè)

袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變

現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

七、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停

披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，

基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告

進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意

見。

第十八部分風(fēng)險揭示

一、本基金的特有風(fēng)險

1、本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)業(yè)升級主題

相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標的股票投資比例不超過全部股票資

產(chǎn)的50%。因此，內(nèi)地與香港股票市場、債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈

值表現(xiàn)因此可能受到影響，與之相關(guān)的風(fēng)險包括但不限于：

（1）本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)主要投資于產(chǎn)業(yè)升級主題相關(guān)資產(chǎn)，因此本基金在獲取該

主題資產(chǎn)帶來收益的同時，須承受主題相關(guān)資產(chǎn)波動帶來的風(fēng)險。

（2）行業(yè)集中風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)升級主題投資范圍將隨著經(jīng)濟、技術(shù)和行業(yè)的快速發(fā)展進行

動態(tài)調(diào)整，可能存在某段時期，受益的產(chǎn)業(yè)和公司大多出自少數(shù)幾個行業(yè)，使得該期間本基

金面臨所投資的行業(yè)較為集中的風(fēng)險。

2、本基金投資港股通標的股票的風(fēng)險，主要存在以下風(fēng)險：

（1）港股交易失敗風(fēng)險

港股通業(yè)務(wù)試點期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當日

額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段，當日額度使

用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。如果未來港股通相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務(wù)規(guī)則為準。另外還面臨港股通機制下交易日不連貫可能帶來的

風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來

一定的流動性風(fēng)險）。

（2）匯率風(fēng)險

本基金以人民幣募集和計價，但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于人民

幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)

險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此

外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或

是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。

（3）境外市場的風(fēng)險

本基金通過“港股通”投資于香港市場，投資將受到香港市場宏觀經(jīng)濟運行情況、貨幣

政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運作風(fēng)險等多種因素的影響，

上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。另外還面臨港股市場股價波動較大

的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A

股更為劇烈的股價波動）。

3、本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證

的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。除價格波動風(fēng)險外，本基金

還將面臨存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東

在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使

表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多

地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑

證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在

差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。

4、投資流通受限證券的風(fēng)險

基金投資有明確鎖定期的非公開發(fā)行股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價

值，故本基金的凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應(yīng)的凈值，投資

者在申購贖回時，需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外，本基金可能由于持有流通受

限證券而面臨流動性風(fēng)險以及流通受限期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風(fēng)險。

5、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流

動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

（1）信用風(fēng)險也稱為違約風(fēng)險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合

約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流

不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。

（2）利率風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險，即資產(chǎn)

支持證券的價格受利率波動發(fā)生變動而造成的風(fēng)險。

（3）流動性風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。

（4）提前償付風(fēng)險是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償

付而使投資者遭受損失的可能性。

（5）操作風(fēng)險是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的

風(fēng)險。

（6）法律風(fēng)險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，

而存在的法律風(fēng)險和履約風(fēng)險。

6、本基金投資股指期貨的風(fēng)險。

本基金可投資于股指期貨，主要存在以下風(fēng)險：

（1）市場風(fēng)險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。

（2）流動性風(fēng)險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。

（3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的

風(fēng)險。

（4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所

要求的保證金而帶來的風(fēng)險。

（5）杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大

的收益波動。

（6）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。

（7）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)

出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。

7、本基金投資股票期權(quán)的風(fēng)險。

本基金可投資于股票期權(quán)，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險：

（1）市場風(fēng)險：由于標的價格變動而產(chǎn)生的衍生品的價格波動。

（2）流動性風(fēng)險：當基金交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的風(fēng)險。

（3）保證金風(fēng)險：由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的

保證金而帶來的風(fēng)險。

（4）基差風(fēng)險：指衍生品合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)險，

以及不同衍生品合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)險。

（5）信用風(fēng)險：交易對手不愿或無法履行契約的風(fēng)險。

（6）操作風(fēng)險：因交易過程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預(yù)期時間所導(dǎo)致的損

失。

8、本基金投資范圍包括國債期貨，可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、期貨

價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。

9、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資人，

其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本基金

相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。

二、市場風(fēng)險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）

發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險；

2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于國債與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險；

3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影

響著國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于國債和股票，其收益

水平會受到利率變化的影響；

4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、

市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的

上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益

下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避；

5、購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的

影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降；

6、信用風(fēng)險。主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可

能會損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中；

7、債券收益率曲線變動風(fēng)險。債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動

有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標并不能充分反映這一風(fēng)險的存在；

8、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影

響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當利率

下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得較少的收益率。

三、開放式基金共有的風(fēng)險

1、管理風(fēng)險。在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成

管理風(fēng)險。

2、流動性風(fēng)險?；鹜顿Y組合中的投資品種會因各種原因面臨流動性風(fēng)險，使證券交

易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，本基金屬開放式基金，在所有開放日

管理人有義務(wù)接受投資人的贖回。如果出現(xiàn)巨額贖回的情形，可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)

變現(xiàn)困難，加劇流動性風(fēng)險。

為了克服流動性風(fēng)險，本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎(chǔ)上，通過一系

列風(fēng)險控制指標加強對流動性風(fēng)險的跟蹤、防范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此

類風(fēng)險。

3、其他風(fēng)險

（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

（2）因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；

（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；

（4）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

（5）因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

（6）不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

四、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險

因違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資

格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投

資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、

臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承

擔(dān)責(zé)任。

五、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市

場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售

機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，

不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)

險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承

受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。

六、流動性風(fēng)險評估

1、本基金的申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購和贖回”章節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要投資于在國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票、港股通標的股票或在銀行間同業(yè)市場交易的資質(zhì)良好的債券。且本基金主動投資于流動

性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈值的15%，因此基金資產(chǎn)能根據(jù)本基金的

基金管理人的投資意圖，以合理價格適時變現(xiàn)。此外，本基金可通過賣出回購金融資產(chǎn)方式

借入短期資金應(yīng)對流動性需求，其上限一般不超過基金持有的債券投資的公允價值。

3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致后，

將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風(fēng)險，保護基金份

額持有人的利益，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請；

（2）暫停接受贖回申請；

（3）延緩支付贖回款項；

（4）中國證監(jiān)會認可的其他措施。

具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購和贖回”中“十一、巨額贖回

的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購和贖回”中“十一、巨額贖回

的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購和贖回”中“十、暫停贖回或

延緩支付贖回款項的情形”和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入

基金財產(chǎn)。

（4）暫?；鸸乐?
當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫

?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。

當本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申請，投資者收

到贖回款項的時間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者贖回的成本。

（5）實施側(cè)袋機制

側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但

基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)

袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)

的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制

時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期

報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的

承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的

責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋賬

戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬

戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特

定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報

中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、

基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員

組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類

基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有

人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人對基金財產(chǎn)清算后剩余資

產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)

清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當事人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他為基

金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，并確定有關(guān)的費率；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（二）基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上或法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人應(yīng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金

認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（四）基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露。但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)或因?qū)徲?、法?
等向外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基

金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（五）基金份額持有人的權(quán)利

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由

于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)額將

可能有所不同。

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（六）基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，在履行適當程序后，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或銷售服務(wù)費率，或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）增加基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者調(diào)整本基金份額類別的設(shè)

置及規(guī)則等；

（7）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交

易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金

托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)

當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持

有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提

議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；

基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基

金管理人應(yīng)當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的

計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議

通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式

或會議通知載明的形式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于本基金在權(quán)

益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份

額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見

或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電

話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，或者基金份額持有人可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他非書面方式表決或授權(quán)他人代為

出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程序比照現(xiàn)場開會

和通訊方式開會的程序進行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合

同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集

人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一

名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人或代理人中選舉三

名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡?
效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，

不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式

進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名

等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則本部分和“基金管理人、基金托管人的更換條件和程序”部

分約定的以下情形中的相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例均指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有

人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和

審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該

等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，經(jīng)

與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無

需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并

報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、

基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員

組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時

有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人均具有

約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地

履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同的效力

《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管

人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：同泰基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城(南區(qū))T2棟3302

辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城(南區(qū))T2棟

3302

法定代表人：馬俊生

成立日期：2018年10月11日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2018〕1497號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：100,000,000元人民幣

存續(xù)期間：長期存續(xù)

（二）基金托管人

名稱：華福證券股份有限公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道380號寶地廣場18層

郵政編碼：350004

法定代表人：黃德良

成立日期：1988年6月9日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行福建省分行，閩銀[1988]103號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：《關(guān)于核準華福證券有限責(zé)任公司證券投資基金托管資格的批

復(fù)》；證監(jiān)許可[2020]1386號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：44.91215168億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：證券業(yè)務(wù)；證券投資基金銷售服務(wù)；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準的項

目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為

準）；一般項目：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營

業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資

對象進行監(jiān)督。

基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求

的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資

是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主

板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票以及存托憑證)、內(nèi)地與香港股票市

場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標

的股票”）、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)

債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、

短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期

存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)

定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當程序后，本基金可以將

其納入投資范圍。

本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)業(yè)升級主題

相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標的股票投資比例不超過全部股票

資產(chǎn)的50%，每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證

金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的投

資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例

進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：

（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)

業(yè)升級主題相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標的股票投資比例不超

過全部股票資產(chǎn)的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金

后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的

A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香

港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起

3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得

展期；

（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與有價證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在

一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值

的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值

的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）

市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

（13）本基金參與股票期權(quán)投資的，應(yīng)當遵守下列限制：

本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的

全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得

超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（15）本基金主動投資流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開

放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的30%；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手方開展逆

回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照上市交易的股票執(zhí)行，與上市交易的股票合

并計算；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（17）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議“十五、

禁止行為”中第（九）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供

與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的

證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，

并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎

重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名

單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀

行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名

單進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)

議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單的，應(yīng)

向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并承

擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情

況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，

基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇

存款銀行進行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合

條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行

存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托

管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)

務(wù)賬目及核算的真實、準確。

2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)

議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核

對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，

以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

3、基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。

4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、《運作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。基金

托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定

的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個

工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)

任何責(zé)任。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證

券進行監(jiān)督。

1．基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有

關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2．流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公

開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重

大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限

證券。

3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險控制

等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動性的需要合理安排流通受限證券的

投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險?；鹜顿Y非公開發(fā)行

股票，基金管理人還應(yīng)提供流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受

限證券的投資額度和投資比例控制情況。

上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理

人應(yīng)至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基

金托管人有足夠的時間進行審核。

4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)按約定時間向基金托管人提供符合法律法

規(guī)要求的有關(guān)流通受限證券的信息，具體應(yīng)當包括但不限于如下文件（如有）：擬發(fā)行證券

主體的中國證監(jiān)會批準文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、鎖定期、基金擬認購的數(shù)量、價格、

總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、

劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整。

5．基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介

披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基

金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

6．基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制制度、流

動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為

上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的

消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受

限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)

會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)

在兩個工作日內(nèi)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進

行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限

內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托

管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（九）基金托管人應(yīng)當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)

處置和信息披露方面的復(fù)核和監(jiān)督。

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。

對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管

人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求

需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度

等。

（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人。

（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、

欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人

計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披

露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因

及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通

知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包

括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)

答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理

人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1．基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)；

2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)；

3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶；

4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，

如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；

6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管

理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償

基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任；

7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金募集專戶/基金認購專戶，該賬戶由基金管理人

開立并管理。

2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全

部資金劃入基金托管人開立的基金托管專戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2

名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜。

（三）基金托管專戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金的銀行賬

戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。

2．基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基

金業(yè)務(wù)以外的活動。

3．基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他有

關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶的開立和管理

1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)

以外的活動。

3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運

用由基金管理人負責(zé)。

4．證券賬戶開立后，證券經(jīng)紀商選擇指定營業(yè)網(wǎng)點為本基金開立證券資金賬戶，并通

知基金托管人，該證券資金賬戶與基金托管資金專門賬戶之間建立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，銀證

轉(zhuǎn)賬密碼由基金托管人負責(zé)設(shè)置、保管和使用。證券資金賬戶卡原件在本協(xié)議生效期間由基

金托管人負責(zé)保管。

5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬

戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）銀行間債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借

市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以本基金的名義在中央國債登記結(jié)

算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代

表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購

主協(xié)議，基金管理人保管協(xié)議正本，基金托管人保存協(xié)議副本。

（六）其他賬戶的開立和管理

在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的

其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管

人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用

并管理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人保管，也可存入中央國債登記結(jié)

算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有

價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定

外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管

理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時將重大

合同傳真給基金托管人，并在30個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序

1．基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈

值和各類基金份額累計凈值

各類基金份額的基金份額凈值是指每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類

基金份額的余額數(shù)量計算。各類基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位

四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按

規(guī)定予以公布。

2．復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，

經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合

同》的規(guī)定暫停估值時除外。

3．根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)

各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算

結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1．估值對象

基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨合約、國債期貨合約、

股票期權(quán)合約、其它投資等資產(chǎn)及負債。

2．估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)

生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟

環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種

的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格

②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；

③交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

④交易所上市，全價交易的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，以每日收盤價作為估值全價；

⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場掛

牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的

情況下，按成本估值；

⑥對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活

躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價

值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場

活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估

值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

②首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可

靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行

股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)

行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允

價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，

回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀

行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不

存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

（4）同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分

別估值。

（5）同業(yè)存單按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方估值機構(gòu)

未提供估值價格的，按成本估值。

（6）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價

的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（7）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值。估值當日無結(jié)算價

的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（8）本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價

的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（11）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。

（12）估值計算中涉及到港幣對人民幣的匯率應(yīng)當以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)

公布的人民幣匯率中間價為準。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上

出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實

際情況調(diào)整本基金的估值匯率，并及時報中國證監(jiān)會備案，無需召開基金份額持有人大會。

（13）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外

交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；

對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將

在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。

（14）本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認

利息收入。

（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最

新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果

對外予以公布。

3．特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀機構(gòu)、期貨公

司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人

和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)

錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成

的影響。

4.實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同、本部分的約定對主袋賬戶資

產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的凈值

信息。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)或投資人

自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯

誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠

償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人獨立

地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分

歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響

到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1．財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2．報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，

應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3．財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之

日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期

報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)

會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。基金合同生效

不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（2）報表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核

過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，

調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。

基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分

別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料時，基金管理

人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完

整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，

并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提

交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1．基金合同終止；

2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1．基金財產(chǎn)清算小組

（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人或臨時

基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（4）基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清

算小組可以依法進行必要的民事活動。

2．基金財產(chǎn)清算程序

出現(xiàn)基金合同終止情形后，應(yīng)當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。

基金財產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并

在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有人持有的該類基金份額比

例進行分配。同一類別的基金份額持有人對基金財產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)

清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十二部分基金份額持有人服務(wù)

如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請及時通過下述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。

對基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人及其他銷售機構(gòu)提供，以下是基金管理人

提供的主要服務(wù)內(nèi)容。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)在符合

法律法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)

致下述服務(wù)無法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。

一、基金份額持有人交易資料的發(fā)送服務(wù)

1、電子對賬單

基金管理人提供場外交易電子郵件對賬單服務(wù)，基金管理人將以電子郵件形式向定制

上述服務(wù)的個人投資者（本基金是否向個人投資者銷售，請以本基金基金合同和招募說明

書相關(guān)條款為準）定期發(fā)送對賬單等相關(guān)信息，電子郵件地址不詳?shù)牡某狻?
2、其他渠道對賬查詢

登記機構(gòu)和/或基金管理人不提供投資人的場內(nèi)交易（本基金是否支持場內(nèi)交易，請以

本基金基金合同和招募說明書相關(guān)條款為準）對賬單服務(wù)，投資人可到交易網(wǎng)點打印或通

過交易網(wǎng)點提供的自助、電話、網(wǎng)上服務(wù)等渠道查詢。

二、在線服務(wù)

通過基金管理人網(wǎng)站（www.tongtaiamc.com）、微信公眾號（可搜索“同泰基金”），投資

人可獲得如下服務(wù)：

1、查詢服務(wù)

機構(gòu)投資者通過基金管理人網(wǎng)站，個人投資者通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號，可享

有場外基金交易查詢、賬戶查詢和相關(guān)基金信息查詢等服務(wù)。

2、網(wǎng)上交易服務(wù)

機構(gòu)投資者可通過基金管理人網(wǎng)站，個人投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號辦

理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金管理人電子直銷具體規(guī)則請參見基

金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務(wù)規(guī)則。

3、信息資訊服務(wù)

投資人可以利用基金管理人網(wǎng)站等獲取基金和基金管理人依法披露的各類信息，包括基

金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態(tài)等各類資料。

4、自助答疑服務(wù)

投資人可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號，根據(jù)提示操作輸入要咨詢的問題，自助進

行相關(guān)問題的搜索及解答。

5、網(wǎng)上人工服務(wù)

投資人可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)

投訴及建議、信息定制等專項服務(wù)。

三、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)

投資人撥打基金管理人客服服務(wù)中心熱線400-830-1666（國內(nèi)免長途話費）可享有如下

服務(wù)：

人工服務(wù)：工作日每日不少于8小時的人工服務(wù)（法定節(jié)假日除外）。投資人可以通過該

熱線獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項服務(wù)。

四、客戶投訴及建議受理服務(wù)

投資人可以通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信、

傳真及各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)進行投訴

或提出建議。

第二十三部分對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等其他相關(guān)法律法規(guī)的要求及基

金合同的規(guī)定，對2025年6月27日公布的《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金招募說明書

（更新）》進行了更新，本次重大更新事項為更新了基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機

構(gòu)等相關(guān)內(nèi)容。此外，本基金展示了最新披露的定期報告中的投資組合報告及基金業(yè)績情況。

第二十四部分其他應(yīng)披露事項

本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露

辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在規(guī)定媒介上公告。

第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)的住所，投資人可在辦

公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本

為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十六部分備查文件

1、中國證監(jiān)會準予本基金注冊的文件；

2、《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金基金合同》；

3、《同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金托管協(xié)議》；

4、法律意見書；

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。


              
                
               同泰產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf
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