關(guān)于國(guó)泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金規(guī)?？刂频墓?/b>
關(guān)于國(guó)泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金規(guī)?？刂频墓?
根據(jù)《國(guó)泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。為更好的維護(hù)基金份額持有人的利益，國(guó)泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）將自2025年11月27日起執(zhí)行如下基金規(guī)模控制方案：
1、本基金總份額上限為5億份。本基金管理人未來(lái)有權(quán)調(diào)整本基金在存續(xù)過(guò)程中的基金份額上限，具體以本基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、若本基金存續(xù)過(guò)程中T日的各類基金份額有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)（申購(gòu)包含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資，贖回包含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）全部確認(rèn)后不會(huì)導(dǎo)致基金總份額超過(guò)5億份（含5億份），則對(duì)T日有效申購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
若T日的各類基金份額有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金的總份額超過(guò)5億份，將對(duì)T日有效申購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的申購(gòu)款項(xiàng)將由銷售機(jī)構(gòu)退還給投資者，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。因計(jì)算精度等原因，可能使基金總份額略微超過(guò)或低于5億份，具體以本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。
因控制基金總份額上限，基金管理人有權(quán)拒絕投資者全部或部分交易申請(qǐng)或進(jìn)行比例確認(rèn)，具體以本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。
3、當(dāng)T日有效申購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)時(shí)，申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
T日申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=Max(0，5億份-T日各類基金份額總和+T日各類基金份額有效贖回申請(qǐng)的確認(rèn)份額（如有）)/∑(T日各類基金份額的有效申購(gòu)申請(qǐng)金額/T日對(duì)應(yīng)類別基金份額的單位凈值)
投資者申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=投資者T日提交的有效申購(gòu)申請(qǐng)金額×T日申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
注：上述公式中若涉及有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)換金額含轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)。申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，T日A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率按照單筆申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，T日申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購(gòu)最低限額的限制。最終申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于觸發(fā)比例確認(rèn)的情形和具體的確認(rèn)比例，本基金管理人不再另行公告，投資者可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站了解確認(rèn)比例信息。
投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
國(guó)泰基金管理有限公司
客戶服務(wù)電話：400-888-8688
網(wǎng)址：www.gtfund.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年11月27日
關(guān)于國(guó)泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金規(guī)?？刂频墓?pdf