關(guān)于國泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金規(guī)模控制的公告
關(guān)于國泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金規(guī)?？刂频墓?
根據(jù)《國泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取措施對基金規(guī)模予以控制。為更好的維護基金份額持有人的利益，國泰北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱本基金）將自2025年11月27日起執(zhí)行如下基金規(guī)?？刂品桨福?
1、本基金總份額上限為5億份。本基金管理人未來有權(quán)調(diào)整本基金在存續(xù)過程中的基金份額上限，具體以本基金管理人屆時相關(guān)公告為準。
2、若本基金存續(xù)過程中T日的各類基金份額有效申購和贖回申請（申購包含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資，贖回包含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）全部確認后不會導(dǎo)致基金總份額超過5億份（含5億份），則對T日有效申購申請全部予以確認。
若T日的各類基金份額有效申購和贖回申請全部確認后，基金的總份額超過5億份，將對T日有效申購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的申購款項將由銷售機構(gòu)退還給投資者，請投資者留意資金到賬情況。因計算精度等原因，可能使基金總份額略微超過或低于5億份，具體以本基金登記機構(gòu)確認為準。
因控制基金總份額上限，基金管理人有權(quán)拒絕投資者全部或部分交易申請或進行比例確認，具體以本基金登記機構(gòu)確認為準。
3、當T日有效申購申請采用“比例確認”的原則予以部分確認時，申購申請確認比例的計算方法如下：
T日申購申請確認比例=Max(0，5億份-T日各類基金份額總和+T日各類基金份額有效贖回申請的確認份額（如有）)/∑(T日各類基金份額的有效申購申請金額/T日對應(yīng)類別基金份額的單位凈值)
投資者申購申請確認金額=投資者T日提交的有效申購申請金額×T日申購申請確認比例
注：上述公式中若涉及有效轉(zhuǎn)換申請，對應(yīng)的轉(zhuǎn)換金額含轉(zhuǎn)換手續(xù)費。申購申請確認金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。
當發(fā)生部分確認時，T日A類基金份額的申購費率按照單筆申購申請確認金額對應(yīng)的費率計算，T日申購申請確認金額不受申購最低限額的限制。最終申購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。對于觸發(fā)比例確認的情形和具體的確認比例，本基金管理人不再另行公告，投資者可通過本基金管理人網(wǎng)站了解確認比例信息。
投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
國泰基金管理有限公司
客戶服務(wù)電話：400-888-8688
網(wǎng)址：www.gtfund.com
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2025年11月27日
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