富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人： 富國基金管理有限公司
基金托管人： 平安銀行股份有限公司
注冊登記機構： 中國證券登記結算有限責任公司
上市地點： 深圳證券交易所
上市時間： 2026 年01 月08 日
公告日期： 2026 年01 月05 日
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目錄
一、重要聲明與提示..........................................................................................3
二、基金概覽......................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易..............................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人..............................................7
五、基金主要當事人簡介..................................................................................8
六、基金合同摘要............................................................................................13
七、基金財務狀況............................................................................................13
八、投資組合報告............................................................................................15
九、重大事件揭示............................................................................................22
十、基金管理人承諾........................................................................................22
十一、基金托管人承諾....................................................................................22
十二、備查文件目錄........................................................................................23
附件：基金合同內容摘要..................................................................................24
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一、重要聲明與提示
《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1 號〈上市交易公告書的內容
與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，富國恒生
生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理人富
國基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會及董事保證本公告
所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準
確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人平安銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內
容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表
明對本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱刊登在本基金管理人網(wǎng)站
（ www.fullgoal.com.cn ） 和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金合同》、《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》（及其更新）等法律文件。
投資本基金風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)，包括：因政治、經(jīng)濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險等。同時由于
本基金是交易型開放式基金，特定風險還包括：指數(shù)化投資的風險、標的指數(shù)的
風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的
風險、套利風險、參考IOPV 決策和IOPV 計算錯誤的風險、申購贖回清單差錯
風險、申購及贖回風險、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風險、退市風險、
終止清盤風險、第三方機構服務的風險、本基金投資特定品種的特有風險等等。
本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨
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幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)
相似的風險收益特征。
二、基金概覽
1. 基金名稱：富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2. 基金場內簡稱：恒生生物科技ETF 富國
3. 基金代碼：159132
4. 截至公告日前兩個工作日（即2025 年12 月30 日）基金份額總額：
270,963,558.00 份
5. 截至公告日前兩個工作日（即2025 年12 月30 日）基金份額凈值：0.9995
元
6. 本次上市交易份額：270,963,558.00 份
7. 上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8. 上市交易日期：2026 年01 月08 日
9. 基金管理人：富國基金管理有限公司
10. 基金托管人：平安銀行股份有限公司
11. 申購贖回代理券商（以下簡稱“一級交易商”）：渤海證券股份有限公司、
財達證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有
限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東興證券股
份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國盛證
券有限責任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、
國新證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責任公
司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公
司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有
限公司、瑞銀證券有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西
部證券有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘
財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限
公司、甬興證券有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限
5
公司、浙商證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中國國際
金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公
司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券（山
東）有限責任公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理機構，并在基金管理人網(wǎng)站
上公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準機構和核準文號：中國證券監(jiān)督管理委員會2025 年
09 月28 日證監(jiān)許可[2025]2189 號。
2、基金運作方式：契約型，交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售期限：本基金募集期自2025 年12 月1 日至2025 年12 月19 日。
5、發(fā)售價格：人民幣1.00 元。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2 種方式。
7、發(fā)售機構：
（1） 網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構
富國基金管理有限公司。
（2） 網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構
投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務資格及深圳證券交易所會員資格的證
券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財達證券、
財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、
東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、
方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、
國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國
新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、
華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、
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華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、
民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、
申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)
證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達
證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城
國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金
公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信
證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準。
8、驗資機構名稱：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
9、募集資金總額及入賬情況
本基金募集認購資金及已結息利息合計人民幣270,957,899.23 元已于2025
年12 月24 日轉入基金托管賬戶，其中認購資金金額為人民幣270,941,000.00 元，
已結息利息為人民幣16,899.23 元；有效認購資金產(chǎn)生的未結息利息人民幣
6,809.56 元將于最近下一個結息日結息后劃付。本次募集實收資金合計為人民幣
270,963,558.00 元，折算成基金份額共計270,963,558.00 份，有效認購戶數(shù)為2,109
戶(以基金注冊登記機構計算并確認的結果為準)。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》以及《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《富
國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關規(guī)定，本基
金募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于
2025 年12 月24 日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效
之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2025 年12 月24 日。
12、基金合同生效日的基金份額總額：270,963,558.00 份
（二）基金上市交易的主要內容
1. 基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上〔2025〕
1507 號
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2. 上市交易日期：2026 年01 月08 日
3. 上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4. 基金場內簡稱：恒生生物科技ETF 富國
5. 基金交易代碼：159132
6. 本次上市交易份額：270,963,558.00 份
7. 未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8. 基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回
后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金
銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人
（一） 持有人戶數(shù)
截至2025 年12 月30 日，本基金場內份額持有人戶數(shù)為2,101 戶，平均每
戶持有的基金份額為128,968.85 份。
（二） 持有人結構
截至2025 年12 月30 日，本基金份額持有人結構如下：
機構投資者持有的基金份額為39,433,884.00 份，占基金總份額的14.55%；
個人投資者持有的基金份額為231,529,674.00 份，占基金總份額的85.45%
（三） 前十名基金份額持有人的情況
序號基金份額持有人名稱持有份額（份）
占場內基金總份
額的比例（%）
1 馬特馬克工業(yè)集團有限公司15,000,291 5.54
2 深圳創(chuàng)富兆業(yè)金融管理有限公司
－創(chuàng)富兆業(yè)睿豐成長私募證券投
資基金
10,002,138 3.69
8
3 浙商證券股份有限公司5,000,340 1.85
4 趙秀芬5,000,097 1.85
5 遲辰悅5,000,097 1.85
6 珠海市創(chuàng)穎經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司3,000,636 1.11
7 林燕明3,000,466 1.11
8 瞿紅國3,000,233 1.11
9 黃良駒3,000,058 1.11
10 高潤冰2,300,491 0.85
五、基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：富國基金管理有限公司
2、注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196 號世紀匯辦公樓
二座27-30 層
3、辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196 號世紀匯二座27-30 層
4、法定代表人：裴長江
5、總經(jīng)理：陳戈
6、成立日期：1999 年4 月13 日
7、電話：（021）20361818
8、傳真：（021）20361616
9、聯(lián)系人：趙瑛
10、注冊資本：5.2 億元人民幣
11、設立批準文號：證監(jiān)基金字【1999】11 號
12、工商登記注冊的統(tǒng)一社會信用代碼：91310000710924515X
13、經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
14、股權結構（截至2025 年12 月30 日）：
股東名稱出資比例
國泰海通證券股份有限公司27.775%
9
申萬宏源證券有限公司27.775%
加拿大蒙特利爾銀行27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公
司
16.675%
15、內部組織結構及職能：
公司目前下設三十四個部門、三個分公司和二個子公司，分別是：權益投資
部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元資產(chǎn)投資部、量化投資部、海外權益投資部、
權益專戶投資部、養(yǎng)老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業(yè)務部、養(yǎng)老
金業(yè)務部、銀行業(yè)務部、券商業(yè)務部、機構服務部、零售業(yè)務部、華東零售總部、
北方零售總部、營銷管理部、客戶服務部、數(shù)字金融業(yè)務部、公募業(yè)務發(fā)展部、
戰(zhàn)略發(fā)展與數(shù)字支持部、合規(guī)稽核部、風險管理部、計劃財務部、人力資源部、
綜合管理部（董事會辦公室）、信息技術部、運營部、不動產(chǎn)基金管理部、北京
分公司、成都分公司、廣州分公司、富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司、富國資產(chǎn)
管理（上海）有限公司。
權益投資部：負責權益類基金產(chǎn)品的投資管理；固定收益投資部：根據(jù)法律
法規(guī)、公司規(guī)章制度、契約要求，在授權范圍內，負責固定收益類公募產(chǎn)品和部
分非固定收益類公募產(chǎn)品的投資管理；固定收益專戶投資部：負責一對一、一對
多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券
信用評級體系，開展信用研究等，為公司固定收益類投資決策提供研究支持；固
定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統(tǒng)一固定收益投資中臺管理，
為公司固定收益類投資決策和執(zhí)行提供發(fā)展建議、研究支持和風險控制；固定收
益交易部：在公司投委會、分管領導授權范圍內，負責審核并執(zhí)行各固定收益投
資組合指令，實現(xiàn)對投資交易一線風險控制的前提下，高效、公平地完成投資指
令，并結合執(zhí)行情況完成交易反饋；多元資產(chǎn)投資部：根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章
制度、契約要求，在授權范圍內，負責FOF 基金投資運作和跨資產(chǎn)、跨品種、
跨策略的多元資產(chǎn)配置產(chǎn)品的投資管理；量化投資部：負責公司有關量化投資管
理業(yè)務；海外權益投資部：負責公司在中國境外（含香港）的權益投資管理；權
益專戶投資部：負責社保、保險、QFII、一對一、一對多等非公募權益類專戶的
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投資管理；養(yǎng)老金投資部：負責養(yǎng)老金（企業(yè)年金、職業(yè)年金、基本養(yǎng)老金、社
保等）及類養(yǎng)老金專戶等產(chǎn)品的投資管理；權益研究部：負責行業(yè)研究、上市公
司研究和宏觀研究等；集中交易部：負責除固定收益之外的各類投資交易和風險
控制；機構業(yè)務部：負責保險、財務公司、上市公司、主權財富基金、基金會、
券商、信托、私募、同業(yè)養(yǎng)老金管理人、同業(yè)公募基金FOF、海外客戶等客群的
銷售與服務；養(yǎng)老金業(yè)務部：負責養(yǎng)老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支
柱客戶的銷售與服務；銀行業(yè)務部：負責銀行客戶的金融市場部、同業(yè)部、資產(chǎn)
管理部、私人銀行部等部門非代銷銷售與服務；券商業(yè)務部：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，
以券商客戶為核心，打造包括私募、上市公司等在內的券商業(yè)務生態(tài)圈，深耕券
商總部及分支機構，帶動券商代銷及相關業(yè)務的發(fā)展，不斷增加券商保有規(guī)模，
提升公司品牌影響力，為公司整體業(yè)務協(xié)同提供有效補充；機構服務部：負責協(xié)
調三個機構銷售部門對接公司資源，實現(xiàn)項目落地，提供專業(yè)支持和項目管理,
對公司已有機構客戶進行持續(xù)專業(yè)服務；零售業(yè)務部：管理華東零售總部、北方
零售總部、廣州分公司、成都分公司，負責公募基金的零售業(yè)務；營銷管理部：
負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設和媒介關系管理，為零售和機構業(yè)務團隊、
子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務部：擬定客戶服務策略，制定客戶服務
規(guī)范，建設客戶服務團隊，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支
持公司決策；數(shù)字金融業(yè)務部：結合數(shù)字經(jīng)濟與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展特征，擬定并落實公
司互聯(lián)網(wǎng)基金銷售與服務策略和實施細則，有效推進公司數(shù)字金融業(yè)務發(fā)展；公
募業(yè)務發(fā)展部：負責擬定公募業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、研究發(fā)現(xiàn)業(yè)務機會，組織推動項目
執(zhí)行；開展公募業(yè)務研究創(chuàng)新，進行產(chǎn)品全生命周期管理；開展公募業(yè)務課題研
究，推動業(yè)務拓展；戰(zhàn)略發(fā)展與數(shù)字支持部：負責擬定、跟蹤公司戰(zhàn)略規(guī)劃，研
究、組織戰(zhàn)略項目執(zhí)行；開展專戶業(yè)務和境外業(yè)務研究創(chuàng)新，進行產(chǎn)品全生命周
期管理；建設數(shù)據(jù)分析平臺，為經(jīng)營管理提供整合的數(shù)字支持；合規(guī)稽核部：履
行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、反洗錢、合規(guī)宣導與培訓、合規(guī)監(jiān)測等合規(guī)
管理職責，開展內部審計，管理信息披露、法律事務等；風險管理部：執(zhí)行公司
整體風險管理策略，牽頭擬定公司風險管理制度與流程，組織開展風險識別、評
估、報告、監(jiān)測與應對，負責公司旗下各投資組合合規(guī)監(jiān)控等；信息技術部：負
責軟件開發(fā)與系統(tǒng)維護等；運營部：負責基金會計與清算；不動產(chǎn)基金管理部：
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根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，開展公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務等；計劃財務部：
負責公司財務計劃與管理；人力資源部：負責人力資源規(guī)劃與管理；綜合管理部
（董事會辦公室）：負責公司董事會日常事務、公司文秘管理、公司（內部）宣
傳、信息調研、行政后勤管理等工作；富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司：證券交
易、就證券提供意見和提供資產(chǎn)管理；富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司：經(jīng)營特
定客戶資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務。
16、人員情況
截止到2025 年10 月31 日，公司有員工852 人，其中81%以上具有碩士及
以上學位。
17、信息披露負責人：趙瑛
電話：021-20361818
18、基金管理業(yè)務介紹
截至2025 年9 月30 日，本公司旗下共管理411 只公募基金和多個全國社保
基金資產(chǎn)組合、企業(yè)年金及特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模超過
1.3 萬億元。
19、本基金基金經(jīng)理
蔡卡爾，碩士，自2013 年8 月加入富國基金管理有限公司，歷任助理定量
研究員、定量研究員、定量基金經(jīng)理、量化投資部量化投資總監(jiān)助理、量化投資
部量化投資副總監(jiān)；現(xiàn)任富國基金量化投資部量化投資總監(jiān)兼定量基金經(jīng)理。自
2017 年01 月起任富國中證醫(yī)藥主題指數(shù)增強型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；
自2018 年05 月起任富國港股通量化精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理；自2021
年01 月起任富國中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自
2021 年06 月起任富國滬深300ESG 基準交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理；自2021 年09 月起任富國中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；自2021 年11 月起任富國中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理；自2022 年01 月起任富國中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2022 年09 月起任富國國證疫苗
與生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2023 年11 月起任富國
中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)
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理；自2024 年04 月起任富國國證疫苗與生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2024 年04 月起任富國滬深300ESG 基準交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2024 年04 月起任富國中
證細分機械設備產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理；自2025 年03 月起任富國中證A500 指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理；
自2025 年12 月起任富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；
具有基金從業(yè)資格。
（二） 基金托管人
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047 號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023 號平安金融中心B 座26 樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987 年12 月22 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198 元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037 號
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行（深圳
證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有
限公司，于2012 年6 月吸收合并原平安銀行并于同年7 月更名為平安銀行。中
國平安保險（集團）股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份，為
平安銀行的控股股東。截至2025 年6 月末，平安銀行有110 家分行（含香港分
行）,共1,134 家營業(yè)機構。
2025 年1-6 月，平安銀行實現(xiàn)營業(yè)收入693.85 億元（同比下降10.0%）、凈
利潤248.70 億元（同比下降3.9%）、資產(chǎn)總額58,749.61 億元（較上年末增長1.8%）、
13
吸收存款本金余額36,944.71 億元（較上年末增長4.6%）、發(fā)放貸款和墊款總額
34,084.98 億元（較上年末增長1.0%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設資產(chǎn)托管部，下設客群拓展室、營銷推動室、估值核算室、
資金清算室、企劃與綜合服務室、數(shù)字平臺室、督察合規(guī)室、基金服務室8 個處
室，目前部門人員為74 人，為客戶提供專業(yè)化的托管服務。證券投資基金托管
業(yè)務相關員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)驗豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、證券
或托管業(yè)務十年以上從業(yè)經(jīng)驗。
（三） 基金驗資機構
名稱：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222 號30 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222 號30 樓
執(zhí)行事務合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：+86 2161418888
傳真：+86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、馮適
六、基金合同摘要
基金合同的內容摘要見附件。
七、基金財務狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用不
從基金資產(chǎn)中支付。
（二） 基金上市前重要財務事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。
14
（三） 基金資產(chǎn)負債表
富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金于2025 年12 月30 日資
產(chǎn)負債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）：
資產(chǎn)
本期末
（2025 年12 月30 日）
資產(chǎn)：
貨幣資金95,478,993.60
結算備付金－
存出保證金－
交易性金融資產(chǎn)51,238,322.00
其中：股票投資51,238,322.00
基金投資－
債券投資－
資產(chǎn)支持證券投資－
貴金屬投資－
衍生金融資產(chǎn)－
買入返售金融資產(chǎn)175,495,000.00
應收清算款－
應收股利－
應收申購款－
遞延所得稅資產(chǎn)－
其他資產(chǎn)8,372.06
資產(chǎn)總計322,220,687.66
負債和所有者權益
本期末
（2025 年12 月30 日）
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負債：
短期借款－
交易性金融負債－
衍生金融負債－
賣出回購金融資產(chǎn)款－
應付清算款51,364,838.52
應付贖回款－
應付管理人報酬22,266.69
應付托管費4,453.36
應付銷售服務費－
應付投資顧問費－
應交稅費4.09
應付利潤－
遞延所得稅負債－
其他負債8,750.00
負債合計51,400,312.66
所有者權益：
實收基金270,963,558.00
其他綜合收益－
未分配利潤-143,183.00
所有者權益合計270,820,375.00
負債和所有者權益總計322,220,687.66
注：報告截止日2025 年12 月30 日，基金份額凈值0.9995 元，基金份額總
額270,963,558.00 份。
八、投資組合報告
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號項目金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
16
1 權益投資51,238,322.00 15.90
其中：股票51,238,322.00 15.90
2 固定收益投資－ －
其中：債券－ －
資產(chǎn)支持證券－ －
3 貴金屬投資－ －
4 金融衍生品投資－ －
5 買入返售金融資產(chǎn)175,495,000.00 54.46
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)
－ －
6 銀行存款和結算備付金合計95,478,993.60 29.63
7 其他資產(chǎn)8,372.06 0.00
8 合計322,220,687.66 100.00
（二） 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼行業(yè)類別公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)－ －
B 采礦業(yè)－ －
C 制造業(yè)－ －
D
電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應
業(yè)
－ －
E 建筑業(yè)－ －
F 批發(fā)和零售業(yè)－ －
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè)－ －
H 住宿和餐飲業(yè)－ －
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)－ －
J 金融業(yè)－ －
K 房地產(chǎn)業(yè)－ －
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L 租賃和商務服務業(yè)－ －
M 科學研究和技術服務業(yè)－ －
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)－ －
O 居民服務、修理和其他服務業(yè)－ －
P 教育－ －
Q 衛(wèi)生和社會工作－ －
R 文化、體育和娛樂業(yè)－ －
S 綜合－ －
合計－ －
注：本基金本報告期末未持有境內積極投資股票資產(chǎn)。
2、報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼行業(yè)類別公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)－ －
B 采礦業(yè)－ －
C 制造業(yè)－ －
D
電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應
業(yè)
－ －
E 建筑業(yè)－ －
F 批發(fā)和零售業(yè)－ －
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè)－ －
H 住宿和餐飲業(yè)－ －
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)－ －
J 金融業(yè)－ －
K 房地產(chǎn)業(yè)－ －
L 租賃和商務服務業(yè)－ －
M 科學研究和技術服務業(yè)－ －
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)－ －
O 居民服務、修理和其他服務業(yè)－ －
18
P 教育－ －
Q 衛(wèi)生和社會工作－ －
R 文化、體育和娛樂業(yè)－ －
S 綜合－ －
合計－ －
注：本基金本報告期末未持有境內指數(shù)投資股票資產(chǎn)。
3、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
醫(yī)療保健48,777,612.00 18.01
日常消費品2,460,710.00 0.91
合計51,238,322.00 18.92
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標準(GICS)。
（三） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細
序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股） 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例（%）
1 02269 藥明生物194,000 5,626,000.00 2.08
2 06160 百濟神州30,400 5,020,864.00 1.85
3 01801 信達生物65,000 4,653,350.00 1.72
4 09926 康方生物42,000 4,228,140.00 1.56
5 01093 石藥集團456,000 3,506,640.00 1.29
6 01177 中國生物制藥584,000 3,317,120.00 1.22
7 03692 翰森制藥86,000 2,854,340.00 1.05
8 01530 三生制藥110,000 2,469,500.00 0.91
9 02359 藥明康德26,500 2,395,600.00 0.88
19
10 02228 晶泰控股195,000 1,675,050.00 0.62
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細
注：本基金本報告期末未持有積極投資股票。
（四） 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
（五） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
（六） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
（八） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資
明細
注：本基金本報告期末未持有權證。
（九） 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價值變動(元) －
注：本基金本報告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
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流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更
好地跟蹤標的指數(shù)。
（十） 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金投資國債期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，結合對宏
觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監(jiān)控，主要選擇流動性好、
交易活躍的國債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標
的指數(shù)。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計（元） －
國債期貨投資本期收益（元） －
國債期貨投資本期公允價值變動（元） －
注：本基金本報告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（十一） 投資組合報告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
報告期內本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查，或
在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構成
序號名稱金額（元）
1 存出保證金－
2 應收證券清算款－
3 應收股利－
4 應收利息－
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5 應收申購款－
6 其他應收款6,809.56
7 待攤費用1,562.50
8 其他－
9 合計8,372.06
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：截至2025 年12 月30 日，本基金指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受
限的股票。
（2）積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：截至2025 年12 月30 日，本基金未持有積極投資股票。
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九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、
勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基
金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金基
金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金
資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基
金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的
規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未
能在限期內糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
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十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公
時間免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予本基金募集注冊的文件
（二）《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（四）《富國恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
風險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風
險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資
基金前應認真閱讀本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)
品法律文件和風險揭示書，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況
及聽取銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投
資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2026 年01 月05 日
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附件：基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉融
通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀機構或其他
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為基金提供服務的外部機構；若本基金采用證券經(jīng)紀機構交易結算模式，基金管
理人有權選擇代表本基金進行場內交易、作為結算參與人代理本基金進行結算的
證券經(jīng)紀機構，并簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議；本基金管理人亦有權決定本基金證券
交易模式的轉換；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和收益分配等的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購對價、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
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（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，以及根據(jù)監(jiān)管機構、司法機關等有權機關
的要求或因審計、法律等外部專業(yè)顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露
前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付投資者贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
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金募集期結束后30 日內退還基金認購人；登記機構及發(fā)售代理機構將協(xié)助基金
管理人完成相關資金的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨等交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
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（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
外，以及根據(jù)監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求或因審計、法律等外部專業(yè)
顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?br/>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
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價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購款項、申購對價及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。若未來本基金份額持有人大會成立日
常機構，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
若以本基金為目標基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基
金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關性，本基金聯(lián)接基金的基金份
額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金持有
人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會
的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的
聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到
整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有
平等的投票權。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
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基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)
為準。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構或基金合同另有規(guī)定的，當出現(xiàn)或需要決定下列
事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調
整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但被深圳證券交易所決定終止上市的除外；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
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需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調整本基金的申購費率或者變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)
生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務或服務；
（6）基金管理人、相關證券/期貨交易所、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或
中國證監(jiān)會許可的范圍內調整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、
申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容；
（7）調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（8）調整基金份額凈值、申購贖回清單的內容、計算和公告的時間或頻率；
（9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10 日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60 日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>自收到書面提議之日起10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
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60 日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應當自收到書面提議之日起10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60 日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30 日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
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書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2 個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會
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議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機構允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權，
具體方式在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其
他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
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基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2 個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
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采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
38
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5 日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2 日內在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權；
2、基金管理人可對基金份額凈值增長率相對標的指數(shù)同期增長率的超額收
益率以及基金的可供分配利潤進行評價，當收益評價日核定的基金份額凈值增長
率超過標的指數(shù)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理人可
進行收益分配；
3、當基金收益分配根據(jù)基金份額凈值增長率相對標的指數(shù)同期增長率的超
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額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，
收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當基金收益分配根據(jù)基金可供分配利
潤金額決定時，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配
基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、若基金合同生效不滿3 個月可不進行收益分配；
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、深圳證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式
進行調整，并應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2 日內在
規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨和期權等交易、結算費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
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8、基金上市費用、場內注冊登記費用、IOPV 計算與發(fā)布費用、收益分配中
發(fā)生的費用；
9、基金合同生效后基金的證券、期貨賬戶開戶費用，銀行賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。經(jīng)由基金托管人與基金管理人雙方核對無
誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5 個工作日內
從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)由基金托管人與基金管理人雙方核對無
誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5 個工作日內
從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支取日期順
延。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－11 項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
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下列費用不列入基金費用，不從基金財產(chǎn)中列支：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、由基金管理人承擔的基金標的指數(shù)許可使用費；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、港股通標的股票、存托憑證、債
券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融
債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易
可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回
購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權等）、貨
幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含
存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
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如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例會做相應調整。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB 以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3 個月內予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應當遵循下列（8）-（13）要求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質押式回購）等；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
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債券總市值的30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（12）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
本基金參與股票期權交易的，應當遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（15）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金
等價物；
（16）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合下列要求：最近6 個月
內日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2 億元；參與轉融通證券出借業(yè)務的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10 個交易日以上的出借證券歸為流動性
受限資產(chǎn)；參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；證券出借的平均剩余期限不得超過30 天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
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的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（18）至（20）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10 個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合第（18）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
45
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算和公告方式
（一）計算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）基金凈值信息的公告方式
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前，基金
管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應當在不晚于
每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披
露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
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（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30 個工作日內成立
清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
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5、基金財產(chǎn)清算的期限為6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后5 個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、爭議解決方式
（一）各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，并對各方
當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人與基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
（二）基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
【打印】